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Unser Angebot
System-Tool MaRisk Light
Von der Strategie bis zum Risikolimitsystem !
Das System-Tool MaRisk Light umfasst die Module Risikoreport, AdressenRisikomanagement, Interne Revision und
IKS, Marktpreisrisikomanagement, Outsourcing und Notfallkonzepte und Neue Produkte/Märkte.
Die einzelnen Module werden auf Ihre
Unternehmensprozesse individuell angepasst. Dadurch können tiefgreifende
Umstrukturierungen vermieden werden.
Leistungsangebot:
> Analyse und Aufnahme der bestehenden Regelungen
> Überprüfung der vorhandenen Regelungen hinsichtlich der Einhaltung
der regulatorischen Anforderungen
in Form von Interviews, Sichtung der
bestehenden Unterlagen
Der zeitliche und finanzielle Aufwand
kann durch unser System-Tool MaRisk
Light erheblich reduziert werden. Die Zusatzbelastung für die Mitarbeiter
wird so auf ein Minimum begrenzt.
> Identifikation von potentiellen Risiken und Schwachstellen (risikoorientierte Bewertung)
Wir liefern Ihnen eine „schlüsselfertige“
Komplettdokumentation zu den einzelnen Modulen.
> Aufbau der Komplettdokumentation
gem. den aufsichtsrechtlichen Bestimmungen der MaRisk
> Aufzeigen von Lösungsmöglichkeiten
Unsere Module basieren auf den Erfahrungen vieler aufsichtsrechtlicher
BaFin-Prüfungen und werden kontinuierlich an die neuen Prüfungsanforderungen
angepasst.
Wir bieten Ihnen die MaRisk Light –
je nach Ihren Bedürfnissen –
als Komplettlösung oder auf Basis der
Einzelmodule an.
Unser Team erreichen Sie unter
Service
089 / 452 429 70 - 100
089 / 452 429 70 - 299
contact@sp-partners.de
Wir beraten Sie gerne in einem persönlichen Gespräch.
System-Tool MaRisk Light
Modul 1
Risikoreport
Bestandteile des Moduls:
Mindestanforderungen an die
Ausgestaltung der Risikostrategie
Gemeinsames Erarbeiten der
Risikostrategie
Risikoreport auf Unternehmensebene –
wesentliche Informationen auf einen
Blick !
Risikotragfähigkeit und Limitsystem
Bestandsaufnahme und Analyse der
Stärken/ Schwächen (SWOT-Analyse)
Periodenorientierte Sichtweise
und Risikobewertung
Kunden-, Markt- und Produktportfolio
Eigenkapital- und Ertragsplanung
Strategische Zielvorgaben,
Aktivitätenplanung
Ermittlung der Risikodeckungsmassen
Liquiditätsrisiko und Steuerung
Risikoszenarien und Stresstests
Ergebnis: Beschlussvorlage Risikostrategie, Rahmenbedingungen/Leitfaden für
die lfd. Weiterentwicklung der Risiko- und
Unternehmensstrategie gem. MaRisk.
Risikoinventur und Risikohandbuch –
Grundlagen für das Risikomanagement
und -controlling
Durchführung einer Risikoinventur
Rechtliche Rahmenbedingungen und
Zuständigkeiten
Aufbau des Risikoreports für Vorstand/
Geschäftsführer und Aufsichtsrat
Backtesting der Risikomessverfahren
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für das Risikoreporting iSv §25a
KWG/ §22 ZAG, Implementierung des
Excel-Tools Risikoreporting mit Ermittlung
der Risikodeckungsmassen und
Risikobewertung gem. MaRisk.
Aufbau eines Risikohandbuchs,
Risikosystematik und Risikobewertung
Adressenausfallrisiken, Marktpreisrisiken,
Liquiditätsrisiken, operationelle Risiken
Unser Team erreichen Sie unter
Überwachung und Risikoberichterstattung, internes Meldesystem
Service
Ergebnis: Aufbau eines Risikohandbuchs
(Gesamtdokumentation) gem. MaRisk.
089 / 452 429 70 - 100
089 / 452 429 70 - 299
contact@sp-partners.de
Wir beraten Sie gerne in einem persönlichen Gespräch.
System-Tool MaRisk Light
Modul 2
Adressen-Risikomanagement
Bestandteile des Moduls:
Funktionen, Kompetenzen,
Eskalationsverfahren
Problemkredit-Management
Funktionen und Kompetenzen
Grobanalyse von
Problem-Kreditengagements
Aufgaben und Zuständigkeiten
Sanierung der Geschäftsbeziehung
Eskalationsverfahren
Umsetzung und Überwachung
des Sanierungskonzeptes
Mengengeschäft und risikoarmes
Kreditgeschäft - Nützen der Öffnungsund Vereinfachungsklauseln
Abwicklung und Auflösung
der Kundenbeziehung
Maßnahmen gegen den Schuldner
Ergebnis: Aufbau eines Kompetenztableaus, Rahmenbedingungen/ Leitfaden
für das Adressen-Risikomanagement
gem. MaRisk.
Intensiv-Kreditbetreuung und
Risikofrüherkennung
Sicherheitenverwaltung
und -verwertung
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für das Problem-Kreditmanagement, gemeinsamer Aufbau eines
Monitoringsystems gem. MaRisk.
Engagementspezifische Früherkennungskriterien
Durchführung des Bestandsmonitorings
Festlegen von Kann- und Muss-Kriterien
Zuordnungs- und Entscheidungsprozess
Maßnahmenpläne für spezielle
Risikozielgruppen
Unser Team erreichen Sie unter
Service
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für die Intensiv-Kreditbetreuung, gemeinsamer Aufbau eines
Monitoringsystems gem. MaRisk.
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089 / 452 429 70 - 299
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System-Tool MaRisk Light
Modul 3
Interne Revision und IKS
Bestandteile des Moduls:
Interne Revision – Allgemeine
Rahmenbedingungen
Internes Kontrollund Überwachungssystem
Grundsätze der Tätigkeit der
Internen Revision
Bestandteile des IKS
Organisatorische Rahmenbedingungen,
Verantwortung und Zuständigkeiten
Prüfungsschwerpunkte, Sonderprüfungen
und Qualitätssicherung
Anforderungen an eine ordnungsgemäße
Geschäftsorganisation
Prozess- und Kontrolldokumentation
Geschäftsprozesse und
Funktionskontrollen
Ausgelagerte Bereiche und Kontrollen
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für die Interne Revision
gemäß MaRisk.
Interne Revision - Prüfungsplanung
und –durchführung
Risikoorientierter Prüfungsansatz
Gemeinsames Erarbeiten
einer Gesamtplanung
Gemeinsames Erarbeiten
einer Kontrollmatrix
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für das Interne Kontrollsystem
(IKS), risikoorientierte Bewertung der
Kontrollen, gemeinsames Erarbeiten
einer Kontrollmatrix gem. MaRisk.
Prüfungsturnus der einzelnen
Prüfungsfelder
Prüfungsdokumentation
und Berichterstattung
Grundsätze der Berichterstattung,
Stufensystem und Reaktion auf
festgestellte Mängel
Jahresbericht der Internen Revision
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Service
Ergebnis: Gemeinsamer Aufbau der
Prüfungsplanung, risikoorientierte
Bewertung der Prüfungsfelder, Muster für
das Berichtswesen gemäß MaRisk.
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System-Tool MaRisk Light
Modul 4
Marktpreis-Risikomanagement
Bestandteile des Moduls:
Organisation der Handelstätigkeit
Aufbauorganisation
und Funktionstrennung
Funktionsbeschreibung Handel
Abwicklung, Kontrolle und
Marktgerechtigkeitsprüfung
Funktionsbeschreibung Risikocontrolling
Prozessablauf Handelsgeschäfte
Ergebnis: Rahmenbedingungen/ Leitfaden für Handelsgeschäfte gem. MaRisk.
Risikosteuerungs- und
Risikocontrollingprozess
Kontrahenten- und Emittentenlimite
Rating von Kontrahenten und
Risikolimitierung
Beantragung, Einräumung und
Überwachung von Kontrahentenlimiten
Marktpreisrisiken des Handelsund des Anlagebuchs
Aufbau eines Treasury-Managements
Ergebnis: Checklisten und Beschlussvorlagen zum Votierungsprozess gem.
MaRisk.
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System-Tool MaRisk Light
Modul 5
Outsourcing und Notfallkonzept
Bestandteile des Moduls:
Outsourcing
Risikoanalyse von Aktivitäten
und Prozessen
Checkliste Risikoanalyse mit Kriterienkatalog
Ermitteln der wesentlichen Auslagerungen
Steuerung und Reporting der ausgelagerten
Aktivitäten und Prozesse
Risikoüberwachung und –steuerung,
turnusmäßiger Auslagerungsbericht
Leistungsüberwachung und –steuerung
Ad hoc-Berichterstattung und
Eskalationsverfahren
Ergebnis: Rahmenbedingungen/ Leitfaden für
das Outsourcing mit Checklisten gem. MaRisk.
Notfallkonzept
Abgrenzung von Betriebsstörungen und dem
Katastrophenfall
Regelungen der Verantwortlichkeiten –
Etablierung eines K-Fall-Teams
Alarmierungsfall und Kommunikation
Ausweichmöglichkeiten und Wiederanlaufplan
Bestandsaufnahme zum Notfallplan für IT und
ausgewählten Geschäftsprozessen
Notfallübungen
Ergebnis: Rahmenbedingungen/Leitfaden für
das Notfallkonzept mit Checklisten gem. MaRisk.
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System-Tool MaRisk Light
Modul 6
Neue Produkte/Märkte
Bestandteile des Moduls:
Von der Geschäftsstrategie bis zum
Neuen Produkt/Neuen Markt
Aufnahme von Geschäftsaktivitäten
in Neuen Märkten
Abgleich von Geschäfts- und
Risikostrategie
Erstellen eines Einführungskonzeptes
Neue Produkte/Neue Märkte –
Aktivitätenplanung
Prozessablauf und Zuständigkeiten
Auswirkungen auf die Risikotragfähigkeit
sowie das Risikolimitsystem
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für Neue Produkte/
Neue Märkte gem. MaRisk.
Risikobewertung und Steuerung
Aufbau eines Neue Produkte/MärkteKatalogs
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für Neue Produkte/Neue Märkte,
Beschlussvorlagen für Einführungskonzept, Testphase und Freigabe gem. MaRisk.
Aufnahme von Geschäftsaktivitäten
in Neue Produkte
Erstellung eines Einführungskonzeptes
Risikobewertung und Steuerung
Prozessablauf und Zuständigkeiten
Aufbau eines Neue Produkte/
Märkte-Katalogs
Nützen von Vereinfachungsund Öffnungsklauseln
Ergebnis: Rahmenbedingungen/
Leitfaden für Neue Produkte/Neue Märkte,
Beschlussvorlagen für Einführungskonzept, Testphase und Freigabe gem.
MaRisk.
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