1. No category

Informationsbroschyr
Informationsbroschyr för Nordnet Räntefond Sverige som är en Sverigeregistrerad räntefond.
Informationsbroschyr för angiven fond är upprättad i enlighet med lagen (2004:46) om
värdepappersfonder och Finansinspektionens föreskrifter (2013:9) om värdepappersfonder. Denna
broschyr och fondbestämmelserna för angiven fond utgör tillsammans informationsbroschyren.
Informationsbroschyren publicerades per den 7 oktober 2014.
Nordnet Räntefond Sverige
ISIN: SE0002757005
Denna fond förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisationsnummer 556050-3020, ett dotterbolag till
E. Öhman J:or Asset Management AB. Öhman Fonder är en del av Öhmangruppen.
Fonden
Köp och inlösen av fondandelar kan normalt ske
alla bankdagar.
Informationen i denna broschyr avser Nordnet
Räntefond Sverige. Fonden startade den 10
mars 2009.
Fonden lämnar normalt ingen utdelning.
Fondens riskprofil
Målsättning och
placeringsinriktning
Fonden är en räntefond med inriktning på den
svenska räntemarknaden.
Fondens medel får placeras i överlåtbara
värdepapper,
penningmarknadsinstrument,
fondandelar, derivatinstrument och på konto
hos
kreditinstitut.
Med
överlåtbara
värdepapper
avses
dels
aktier
och
aktierelaterade överlåtbara värdepapper dels
räntebärande överlåtbara värdepapper.
Fonden får placera högst 10 procent av fondens
värde i fondandelar.
Fonden får använda derivatinstrument under
förutsättning att underliggande tillgångar utgörs
av eller hänför sig till överlåtbara värdepapper,
penningmarknadsinstrument,
räntesatser,
växelkurser, utländska valutor eller finansiella
index.
Fonden har Finansinspektionens tillstånd enligt
5 kap. 8§ LVF och får placera mer än 35procent
av fondmedlen i obligationer och andra
skuldförbindelser som har getts ut eller
garanterats av en stat inom EES.
Sparande i räntebärande värdepapper innebär
en relativt låg risk. Den risk som är förenad med
att placera i räntebärande värdepapper
påverkas av vilken duration fondens innehav har
samt det rådande läget på räntemarknaden.
Fondens riskklass baseras på en risk- och
avkastningsindikator, som visar sambandet
mellan risk och möjlig avkastning vid en
investering i fonden. Indikatorn är en EUstandard och baseras på hur fondens värde har
förändrats de senaste fem åren. Kategori 1
innebär inte att fonden är riskfri. Fondens
riskklass kan med tiden komma att förändras.
Det beror på att indikatorn bygger på historiska
data som inte är en garanti för framtida risk och
avkastning. På en skala 1-7 bedöms fondens risk
vara 3. Fondens risk kan främst delas upp i:
 Marknadsrisk – dess sammansättning och de
förvaltningsmetoder fondbolaget använder
sig av. Fondens risk kan främst delas upp i:
Risk kopplad till att marknaden för ett
tillgångsslag kan stiga eller falla i pris.
 Likviditetsrisk – Risk kopplad till att ett
värdepapper inte kan omsättas vid avsedd
tidpunkt utan större prisreduktion eller stora
kostnader.
 Motpartsrisk – Risk kopplad till att en
motpart ställer in betalningarna eller i övrigt
inte fullgör sina skyldigheter.
E. ÖHMAN J:OR FONDER AB BOX 7837 103 98 STOCKHOLM TELEFON KUNDTJÄNST: 020-52 53 00
FONDER@OHMAN.SE WWW.OHMAN.SE/FONDER
 Operativ risk – Risk för förlust på grund av
icke ändamålsenliga eller misslyckade
processer, mänskliga fel, felaktiga system
eller externa händelser.
Fondens risktagande följs upp och kontrolleras
regelbundet och noggrant för att säkerställa att
lagar och placeringsbegränsningar efterföljs.
Historisk avkastning är ingen garanti för
framtida avkastning. De pengar som placeras i
en fond kan både öka och minska i värde och
det är inte säkert att du får tillbaka hela det
insatta beloppet.
Riskbedömningsmetod
I den mån fonden investerar i derivatinstrument
används åtagandemetoden för att beräkna
fondens sammanlagda exponeringar. Åtagandemetoden
innebär
att
derivatpositioner
konverteras till en motsvarande position i de
underliggande tillgångarna.
Vem passar fonden för?
Nordnet Räntefond Sverige passar den kund
som är en försiktig sparare och har en
placeringshorisont på minst 1 år.
Högsta avgift
Nedan anges den högsta avgift som
fondbolaget, enligt fondbestämmelserna, får ta
ut vid försäljning och inlösen av fondandelar,
samt för förvaltning (inkluderat kostnader för
förvaring, tillsyn och revisorer) för fonden:
 Försäljningsavgift högst 0,00 %.
 Inlösenavgift högst 0,00 %.
 Årlig förvaltningsavgift högst 1,00
%.
*Försäljnings
respektive
inlösenavgifter
förekommer hos vissa av fondbolagets
återförsäljare. Avgifterna varierar men kan max
uppgå till ovanstående.
 Försäljningsavgift 0,00 %.
 Inlösenavgift 0,00 %.
 Årlig förvaltningsavgift 0,15 %*.
*0,15 procent är ersättning till fondbolaget.
Utöver det till kommer ersättning för förvaring.
Kostnader för tillsyn och revisorer erläggs av
fondbolaget.
Försäljning och inlösen av
andelar
Fondandelar försäljs av fondbolaget. Köparen
erhåller kursen som fastställs den bankdag
pengarna kommer fondens bankkonto tillhanda,
om detta sker före klockan 15.00. I annat fall
erhålls den kurs som fastställs nästa bankdag.
Begäran om inlösen skall ske skriftligen till
fondbolaget. Inlösen sker till gällande kurs den
bankdag skriftlig begäran om inlösen kommer
fondbolaget tillhanda, om detta sker före
klockan 15.00. I annat fall sker inlösen till den
kurs som fastställs nästa bankdag. Tidpunkten
för inlösen kan förskjutas om medel för inlösen
kan behöva anskaffas genom försäljning av
tillgångar i fonden och skall i sådant fall ske så
snart det är möjligt. Begäran om försäljning och
inlösen får återkallas endast om fondbolaget
medger det. Information om gällande
fondandelsvärde samt senaste försäljnings- och
inlösenpris på andelar i fonden hålls tillgänglig
hos fondbolaget, samt publiceras regelbundet
(normalt varje bankdag, dock minst en gång per
vecka) i nyhetsmedia och på fondbolagets
hemsida. Fondbolaget bekräftar försäljning och
inlösen
av
fondandelar
skriftligen.
Månadssparande, via autogiro eller på
motsvarande
sätt,
bekräftas
skriftligen
halvårsvis. Öhman Fonder har ingått avtal med
distributörer för försäljning av fondbolagets
fonder.
Aktuell
lista
hittar
du
på
www.ohman.se/distributorer
Fondbolaget har ett avtal om avgiftsdelning med
Nordnet Bank.
Gällande avgift
Nedan anges de gällande avgifterna som
fondbolaget tar ut vid försäljning och inlösen av
fondandelar samt för förvaltning (inklusive
kostnader för förvaring, tillsyn och revisorer) av
fonden:
E. ÖHMAN J:OR FONDER AB BOX 7837 103 98 STOCKHOLM TELEFON KUNDTJÄNST: 020-52 53 00
FONDER@OHMAN.SE WWW.OHMAN.SE/FONDER
Limitera order
Det är inte möjligt att limitera försäljnings- och
inlösenorder av fondandelar.
Marknadsföring
av
fonden
i
annat land
Fonden marknadsförs för närvarande endast i
Sverige.
Historisk avkastning Nordnet Räntefond Sverige*
*Fonden startade 2009-03-10.
Grafen ovan visar den historiska utvecklingen i svenska kronor (SEK). Avkastningen är beräknad med
utdelningen återlagd. Ingen hänsyn är tagen till inflation. Avkastningen är beräknad efter att samtliga
avgifter har belastas fonden. Observera att fondens historiska avkastning inte är någon garanti för
framtida avkastning. Fondandelar kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att du får
tillbaka hela det investerade kapitalet.
E. ÖHMAN J:OR FONDER AB BOX 7837 103 98 STOCKHOLM TELEFON KUNDTJÄNST: 020-52 53 00
FONDER@OHMAN.SE WWW.OHMAN.SE/FONDER
Fondbolaget
E. Öhman J:or Fonder AB bildades den 27 januari
1994 och har ett aktiekapital på 4 200 000 kr.
Bolaget bedrivs som aktiebolag och har sitt säte
i Stockholm. Fondbolagets organisationsnummer är 556050-3020. Tillstånd att bedriva
fondverksamhet gavs av Finansinspektionen den
28 mars 1994 och omauktorisation skedde den 4
maj 2005.
Förvaringsinstitut
Fondbolagets förvaringsinstitut är Skandinaviska
Enskilda Banken AB (publ), 106 40 Stockholm.
Bolagets säte är i Stockholm och huvudsaklig
verksamhet är bankverksamhet.
Styrelse
Ordförande:
Fredrik von Baumgarten, Advokat Baumgarten,
Byström, Rooth & Tallavaara Advokater AB
Övriga ledamöter:
Björn Fröling, styrelseledamot E. Öhman J:or AB
Håkan Gustavson, CFO Beijer Invest AB
Carl-Gustaf Petersén, Senior Advisor Bukowskis
AB
Catharina Versteegh, styrelseledamot E. Öhman
J:or AB
Skatteregler
Fondandelsägarens skatt (fysiska personer och
dödsbon skattskyldiga i Sverige):
Sedan den 1 januari 2012 schablonbeskattas
fondandelsägare årligen för sitt fondinnehav.
Schablonintäkten för privatpersoner beräknas
som 0,4 procent av värdet på andelarna vid
kalenderårets ingång. Schablonintäkten tas upp i
inkomstslaget kapital och beskattas med 30
procent. Schablonskatten uppgår därmed till
0,12 procent av fondandelarnas värde. En
schablonintäkt som understiger 200 kr beskattas
inte om andra intäkter saknas. Den årliga
schablonintäkten redovisas på kontrolluppgift
till Skatteverket, men det görs inget
skatteavdrag. Vid utdelning från fonden dras 30
procent av det utbetalade beloppet som
preliminärskatt
och
utdelningsbeloppet
redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket.
Vid inlösen av fondandelar beskattas en
kapitalvinst med 30 procent och en förlust får
dras av. Kapitalvinsten eller -förlusten redovisas
på kontrolluppgift till Skatteverket, men det görs
inget skatteavdrag. För juridiska personer och
utländskt skattskyldiga gäller andra regler.
Skatten
kan
påverkas
av
individuella
omständigheter och den som är osäker på
eventuella skattekonsekvenser bör söka
experthjälp.
Fondens skatt: Sedan den 1 januari 2012 är
investeringsfonder inte skattskyldiga.
Ledande befattningshavare
Lars Melander, vd och klagomålsansvarig
Enligt inhyrningsavtal:
Susanne Uväng, E. Öhman J:or AB, Compliance
Officer
Therése Marcks
von
Würtemberg,
FCG,
Compliance Officer
Fredrik Lindell, E. Öhman J:or AB, Risk Officer
Michael Bernhardtz, (Partner, Enterprise Risk
Services, Deloitte AB), Internrevisor
Kontrolluppgifter
Kontrolluppgifter lämnas till Skatteverket för
fysiska personer bosatta i Sverige och för
svenska dödsbon. Kontrolluppgift lämnas för
utdelning
och
kapitalvinst
respektive
kapitalförlust. Deklarationsuppgifter lämnas till
andelsägaren i samband med årsbeskedet.
Revisorer
Ernst & Young AB granskar räkenskaperna som
ligger till grund för fondens årsberättelse.
Ansvarig för uppdraget hos Ernst & Young är
Peter Strandh som är auktoriserad revisor.
E. ÖHMAN J:OR FONDER AB BOX 7837 103 98 STOCKHOLM TELEFON KUNDTJÄNST: 020-52 53 00
FONDER@OHMAN.SE WWW.OHMAN.SE/FONDER
Fondbolaget förvaltar följande
fonder
 Öhman Etisk Index Europa
 Öhman Etisk Index Japan
 Öhman Etisk Index Pacific
 Öhman Etisk Index Sverige
 Öhman Etisk Index USA
 Öhman Fixed Income Allocation Fund
 Öhman Företagsobligationsfond
 Öhman High Yield Fund
 Öhman Hjärt-Lungfond
 Öhman Index Emerging Markets EM50
 Öhman Index Sverige
 Öhman Index Nordamerika MSCI North
America
 Öhman Global Growth
 Öhman Nordisk Miljöfond
 Öhman Obligationsfond
 Öhman Penningmarknadsfond
 Öhman Realobligationsfond
 Öhman Sverigefond
 Öhman Varumärkesfond
 Nordnet Aggressiv
 Nordnet Aktieindex Sverige
 Nordnet Balanserad
 Nordnet Försiktig
 Nordnet Offensiv
 Nordnet Räntefond Sverige
 SBAB Fri – Den avgiftsfria fonden
 SBAB Sparfond Kort
 SBAB Sparfond Medel
 SBAB Sparfond Lång
Uppdragsavtal
Ändringar i fondbestämmelser
Fondbolaget får efter beslut av fondbolagets
styrelse ändra investeringsfondens fondbestämmelser. En förändring av investeringsfondens fondbestämmelser kan påverka
fondens egenskaper t.ex. fondens placeringsinriktning, avgifter och riskprofil. En förändring
kräver Finansinspektionens godkännande.
Fondens upphörande eller
överlåtelse av fondverksamhet
Om fondbolaget beslutar att fonden skall
upphöra eller att fondens förvaltning, efter
medgivande av Finansinspektionen, skall
överlåtas till annat fondbolag, kommer samtliga
andelsägare att informeras om detta.
Förvaltningen av fonden skall omedelbart tas
över
av
förvaringsinstitutet
om
Finansinspektionen återkallar fondbolagets
tillstånd eller fondbolaget trätt i likvidation eller
försatts i konkurs.
Skadeståndsskyldighet
Fondbolaget har skadeståndsskyldighet enligt
Lagen om värdepappersfonder (2004:46). Om
en fondandelsägare tillfogats skada genom att
fondbolaget överträtt denna lag eller
fondbestämmelserna, skall fondbolaget ersätta
skadan. Om en fondandelsägare eller ett
fondbolag tillfogats skada genom att
förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller
fondbestämmelser, skall institutet ersätta
skadan.
***
Fondbolaget har ingått avtal med E. Öhman J:or
AB om utförande av funktionerna för
riskhantering, regelefterlevnad samt med
Deloitte AB om utförande av funktionen för
internrevision.
Registerhållning
Fondbolaget för register över andelsägare samt
deras innehav. Redovisning till andelsägarna
sker i form av halvårsbesked samt årsbesked.
Alla fondandelar är lika stora och medför lika
rätt till den egendom som ingår i fonden.
E. ÖHMAN J:OR FONDER AB BOX 7837 103 98 STOCKHOLM TELEFON KUNDTJÄNST: 020-52 53 00
FONDER@OHMAN.SE WWW.OHMAN.SE/FONDER
Fondbestämmelser för Nordnet Räntefond Sverige
§1 Fondens namn och rättsliga ställning
Fondens namn är Nordnet Räntefond Sverige, nedan kallad
fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46)
om värdepappersfonder (LVF).
Fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt och
varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i
fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig
skyldigheter. Egendom som ingår i fonden får inte utmätas och
andelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden.
Det fondbolag som anges i §2 företräder andelsägarna i alla
frågor som rör värdepappersfonden, beslutar om den egendom
som ingår i fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur
egendomen.
Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser,
bolagsordningen för fondbolaget, LVF och övriga tillämpliga
författningar.
§2 Fondförvaltare
Fonden förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisationsnummer 556050-3020 , nedan kallat fondbolaget.
§3 Förvaringsinstitutet och dess uppgifter
Förvaringsinstitut för fondens tillgångar är Skandinaviska
Enskilda Banken AB (publ), organisationsnummer 502032-9081,
nedan kallat förvaringsinstitutet. Förvaringsinstitutet ska
verkställa fondbolagets beslut, ta emot och förvara fondens
tillgångar samt kontrollerar även att de beslut avseende fonden
som fondbolaget fattat inte strider mot LVF eller dessa fondbestämmelser.
§4 Fondens karaktär
Fonden är en räntefond med inriktning på den svenska
räntemarknaden. Fonden placerar främst i värdepapper
utgivna av svenska staten och bostadsinstitut.
§5 Fondens placeringsinriktning
Fondens medel får placeras i överlåtbara värdepapper,
penningmarknadsinstrument, fondandelar, derivatinstrument
och på konto hos kreditinstitut. Med överlåtbara värdepapper
avses dels aktier och aktierelaterade överlåtbara värdepapper
dels räntebärande överlåtbara värdepapper.
Fonden får placera högst 10 procent av fondens värde i
fondandelar.
Fonden får använda derivatinstrument under förutsättning att
underliggande tillgångar utgörs av eller hänför sig till
överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument,
räntesatser, växelkurser, utländska valutor eller finansiella
index.
§6 Marknadsplatser
Fonden får placera sina medel på en reglerad marknad inom
EES, motsvarande marknad utanför EES, samt på
handelsplattform eller annan marknad inom eller utanför EES
som är reglerad och öppen för allmänheten och som omfattas
av fondens placeringsinriktning i § 5.
§7 Särskild placeringsinriktning
Fonden får inte använda sig av sådana överlåtbara värdepapper
och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.
Fonden får använda derivatinstrument, som ett led i placeringsinriktningen.
Fonden får använda sådana derivatinstrument som anges i 5
kap. 12 § andra stycket LVF (OTC-derivat).
Fonden använder sådana tekniker och instrument som avses i
25 kap. 21§ FFFS 2013:9.
Fonden har Finansinspektionens tillstånd enligt 5 kap. 8§ LVF
och får placera mer än 35procent av fondmedlen i obligationer
och andra skuldförbindelser som har getts ut eller garanterats
av en stat inom EES.
§8 Värdering
Andelarna i fonden ska vara lika stora och medföra lika rätt till
den egendom som ingår i fonden. Fondens värde är dess
tillgångar minus dess skulder. Värdet på en fondandel är
fondens värde delat med antalet utestående fondandelar.
Fondandelens värde beräknas av fondbolaget, normalt varje
bankdag.
Fondens tillgångar utgörs av;
1. överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument,
derivatinstrument och fondandelar, vilka värderas till gällande
marknadsvärde. I första hand används marknadspriser för
fastställande av marknadsvärde. I fall där marknadspris inte kan
erhållas, eller är missvisande enligt fondbolagets bedömning,
får finansiella instrument upptas till det värde som fondbolaget
på objektiva grunder fastställer. Sådan objektiv grund är t.ex.
tidigare marknadspris för instrumentet eller pris vid nyligen
genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är
oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen
genomförs,
2. likvida medel,
3. andra tillgångar,
Fondens skulder beräknas enligt följande;
1. skulder (inklusive skatteskulder),
2. upplupen ersättning till fondbolaget,
3. upplupen ersättning till förvaringsinstitutet,
4. upplupen ersättning till Finansinspektionen.
5. övriga skulder
För sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF fastställs ett marknadsvärde enligt följande:
1. marknadspris från en aktiv marknad,
2. om sådant marknadspris inte kan erhållas ska gällande
marknadsvärde fastställas genom någon av metoderna nedan:
a. på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan
kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett
Fastställda av styrelsen 2013-08-29
Godkända av Finansinspektionen 2014-10-06
Fondbestämmelser för Nordnet Räntefond Sverige
intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns
tillgängliga, eller
b. användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett
annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant
c. om marknadspris inte kan fastställas enligt något av
alternativen ovan, eller blir uppenbart missvisande, ska gällande
marknadsvärde fastställas genom användande av en
värderingsmetod som är etablerad på marknaden, t.ex.
kassaflödesanalys.
För sådana derivatinstrument som avses i 5 kap. 12 § 2 st. LVF,
s.k. OTC-derivat, fastställs ett marknadsvärde enligt följande:
1. marknadspris från en aktiv marknad,
2. om sådant marknadspris inte kan erhållas ska marknadsvärdet fastställas genom någon av metoderna nedan:
a. på grundval av de ingående tillgångarna/beståndsdelarnas
marknadsvärde,
b. på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan
kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett
intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns
tillgängliga, eller
c. användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett
annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant,
3. om marknadspris inte kan fastställas enligt något av
alternativen ovan, eller blir uppenbart missvisande, ska gällande
marknadsvärde fastställas genom användande av en
värderingsmetod som är etablerad på marknaden, t.ex.
optionsvärderingsmodeller såsom Black & Scholes.
§9 Försäljning och inlösen av fondandelar
Försäljning och inlösen kan i normalfallet ske varje bankdag.
Fonden är dock inte öppen för försäljning och inlösen sådana
bankdagar då värdering av fondens tillgångar inte kan göras på
ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt till följd av
att en eller flera av de marknadsplatser som anges i § 6 som
fondens handel sker på helt eller delvis är stängda.
Begäran om försäljning görs genom att likvid inbetalas till
fondbolagets bankkonto eller bankgirokonto. Begäran om
inlösen ska ske skriftligen, eller på motsvarande sätt som
fondbolaget i förväg har godkänt, hos fondbolaget. Begäran om
försäljning och inlösen av fondandelar får återkallas endast om
fondbolaget medger det.
Försäljning och inlösen sker till en kurs som inte är känd för
andelsägaren vid tillfället för begäran om försäljning respektive
inlösen. Om begäran om försäljning eller inlösen inkommer till
fondbolaget när fonden är stängd enligt denna bestämmelse
första stycket eller i enlighet med §10 fastställs fondandelsvärdet normalt påföljande bankdag. Inlösen kan komma att
senareläggas om medel för inlösen behöver anskaffas genom
försäljning av tillgångar i fonden.
Uppgifter om bryttider för begäran om försäljning respektive
inlösen och bryttider för betalning framgår av informationsbroschyren.
Uppgift om försäljnings- och inlösenpris beräknat enligt §8
finns tillgängligt hos fondbolaget senast bankdagen efter den
bankdag då fondandelsvärdet fastställts enligt ovan.
§10 Stängning av fonden vid extraordinära förhållanden
Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen om
sådana extraordinära händelser inträffar som innebär att en
värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som
säkerställer fondandelsägarnas lika rätt. Fondbolaget har också
rätt att senarelägga försäljning och inlösen av andelar i fonden
om det finns särskilda skäl för åtgärden och den är motiverad
med hänsyn till andelsägarnas intresse. Fondbolaget skall utan
dröjsmål anmäla sådant beslut till Finansinspektionen samt
berörda investerare och andelsägare.
§11 Avgifter och ersättningar
Av fondens medel ska ersättning betalas till fondbolaget för
dess förvaltning, marknadsföring, försäljning, administration,
redovisning och information. Avgiften beräknas dagligen och tas
ut månadsvis. På ersättningen tillkommer eventuell moms och
andra ev. skatter. Vidare ska av fondens medel betalas
ersättning till förvaringsinstitutet för dess förvaring av fondens
tillgångar, till fondens revisorer för deras revision samt till
Finansinspektionen för dess tillsyn.
Den sammanlagda ersättningen som fonden betalar får uppgå
till högst en (1) procent av fondens värde varje år.
Courtage och andra kostnader samt skatt vid fondens köp och
försäljning av finansiella instrument belastar fonden.
§12 Utdelning
Fonden är inte utdelande.
§13 Fondens räkenskapsår
Räkenskapsår för fonden är kalenderår.
§14 Halvårsredogörelse och årsberättelse, ändring av
fondbestämmelserna
Halvårsredogörelse för fonden finns tillgänglig hos fondbolaget
senast den 31 augusti och årsberättelsen senast den 30 april.
Av fonden upprättade årsberättelser och halvårsredogörelser
finns efter ovan angivna tidpunkter även tillgängliga hos
fondbolaget och förvaringsinstitutet samt skickas till de
andelsägare som begär detta.
Beslutar fondbolaget om ändring av fondbestämmelser ska de
beslutade ändringarna tillställas Finansinspektionen för
godkännande. Godkända ändringar ska tillkännages på det sätt
Finansinspektionen anvisar samt hållas tillgängliga hos
fondbolaget.
§15 Pantsättning
Vid pantsättning ska panthavare eller pantsättare skriftligen
underrätta fondbolaget härom. Av underrättelsen ska framgå;
1. Vem som är panthavare.
2. Vilka fondandelar som omfattas av pantsättningen.
3. Eventuella begränsningar såvitt avser pantsättningens
omfattning.
Fastställda av styrelsen 2013-08-29
Godkända av Finansinspektionen 2014-10-06
Fondbestämmelser för Nordnet Räntefond Sverige
Fondbolaget ska notera pantsättningen i fondandelsägarregistret. Berörd fondandelsägare ska skriftligen
underrättas om pantregistreringen. Pantsättning upphör när
panthavaren skriftligen meddelat fondbolaget härom och
ändringen införts i andelsägarregistret. Pantsatta fondandelar
kan inte inlösas utan panthavarens skriftliga medgivande.
Fondbolaget har rätt att ta ut en ersättning om högst 1.000 kr
för den kostnad som pantsättningsregistreringen medför.
bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift.
Detsamma gäller om fonden eller fondbolaget på grund av
andelsägares teckning eller innehav i fonden blir skyldig att
vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller
fondbolaget annars inte skulle vara skyldig att vidta.
Den som vill förvärva andelar i fonden ska till fondbolaget
uppge nationell hemvist. Innehavare av fondandelar ska till
fondbolaget ange eventuella förändringar av nationell hemvist.
§16 Ansvarsbegränsning
Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada
som beror på svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller
utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad,
bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet
i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även i fall
då fondbolaget eller förvaringsinstitutet vidtar eller är föremål
för sådana konfliktåtgärder. Skada som uppkommer i andra fall
ska inte ersättas av fondbolaget eller förvaringsinstitutet om
det varit normalt aktsamt. I inget fall ska ersättning utgå för
indirekt skada.
Om en andelsägare tillfogas skada genom att fondbolaget
överträtt lagen (2004:46) om värdepappersfonder eller
fondbestämmelserna, ska fondbolaget ersätta skadan. Om en
fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att
förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller
fondbestämmelserna, ska institutet ersätta skadan.
Förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av –
svensk eller utländsk – börs eller annan marknadsplats,
depåbank, central värdepappersförvarare, clearingorganisation,
eller andra som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte
heller av uppdragstagare som Förvaringsinstitutet med tillbörlig
omsorg anlitat eller som anvisats av Fondbolaget. Detsamma
gäller skada som orsakats av att ovan nämnda organisationer
eller uppdragstagare blivit insolventa. Fondbolaget och
förvaringsinstitutet svarar inte heller för skada som uppkommer
med anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att
tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet beträffande
tillgångarna i fonden.
Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att
helt eller delvis verkställa åtgärder på grund av omständighet
som anges ovan får åtgärden uppskjutas till dess hindret har
upphört. I händelse av uppskjuten betalning utgår inte någon
dröjsmålsränta.
Vad som nämns ovan i denna paragraf begränsar inte
andelsägares rätt till skadestånd enligt 2 kap. 21 § LVF.
§17 Tillåtna investerare
Fonden riktar sig till allmänheten, dock inte till sådana
investerare vars teckning i fonden står i strid med bestämmelser
i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Fonden riktar sig inte
heller till sådana investerare vars teckning eller innehav av
andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget blir
skyldig att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som
fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara skyldig att
vidta. Fondbolaget har rätt att vägra teckning till sådan
investerare som avses i detta stycke.
Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i fonden utan
andelsägares samtycke om andelar har tecknats i strid med
Fastställda av styrelsen 2013-08-29
Godkända av Finansinspektionen 2014-10-06