NAČRT INTEGRITETE
Zdravstveni dom Ravne na Koroškem Ob Suhi 11, 2390 Ravne na Koroškem NAČ RT INTEGRITETE ZDRAVSTVENEGA DOMA RAVNE NA KOROŠKEM Ravne na Koroškem, maj, 2012 KAZALO PODATKI O ZAVEZANCU IN ODGOVORNI OSEBI ZA NAČRT INTEGRITETE............................................... 2 SKLEP O IMENOVANJU DELOVNE SKUPINE ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE ............................ 3 TERMINSKI NAČRT ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE .................................................................. 5 POIMENOVANA TVEGANJA IN OCENA NJIHOVE IZPOSTAVLJENOSTI – TABELE ...................................... 7 IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL ........................................................................ 7 IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE NASPROTJA INTERESOV.............................................................. 10 IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE OMEJITEV POSLOVANJA ............................................................. 12 IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO LOBIRANJE ..................................................................................... 13 IME TVEGANJA: ZAŠČITA PRIJAVITELJEV ........................................................................................... 15 IME TVEGANJA: JAVNA NAROČILA .................................................................................................... 17 IME TVEGANJA: ČAKALNE DOBE ....................................................................................................... 20 REGISTER TVEGANJ KORUPTIVNIH, PROTIPRAVNIH ALI DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ ....................... 21 ZAKLJUČNO POROČILO DELOVNE SKUPINE IN PRILOGE NAČRTA INTEGRITETE ................................... 24 SKLEP O IMENOVANJU ODGOVORNE OSEBE ZA NAČRT INTEGRITETE (SKRBNIKA) NAČRTA INTEGRITETE .......................................................................................................................................... 26 1 PODATKI O ZAVEZANCU IN ODGOVORNI OSEBI ZA NAČRT INTEGRITETE IME ZAVEZANCA: Zdravstveni dom Ravne na Koroškem NASLOV ZAVEZANCA: Ob Suhi 11, 2390 Ravne na Koroškem MATIČNA IN DAVČNA ŠTEVILKA ZAVEZANCA: matična številka: 5054907 davčna številka: 56251432 KONTAKTNI E-NASLOV ZAVEZANCA (glavna pisarna, splošni e-naslov): zdravstveni.dom@zd-ravne.si KONTAKTNI TELEFON ZAVEZANCA: 02 87 05 200 ODGOVORNA OSEBA: direktor mag. Stanislav Pušnik, dr.med., spec. medicine dela, prometa in športa DATUM OCENE TVEGANJ: 22.05.2012 IME IN PRIIMEK SKRBNIKA NAČRTA INTEGRITETE: Katja Slivnik KONTAKTNI E-NASLOV SKRBNIKA: katja.slivnik@zd-ravne.si KONTAKTNI TELEFON SKRBNIKA: 02 87 05 239 2 SKLEP O IMENOVANJU DELOVNE SKUPINE ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE Datum: 14.05.2012 Na podlagi 47. člena Zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Uradni list RS, ZIntPK-UPB2 št. 69/2011) in 8. člena Smernic za oblikovanje načrtov integritete, ki so bile sprejete na seji Komisije za preprečevanje korupcije dne 11.04.2011, izdajam SKLEP O IMENOVANJU DELOVNE SKUPINE ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE V ZDRAVSTVENEM DOMU RAVNE NA KOROŠKEM 1. S tem sklepom se imenuje delovna skupina za oblikovanje načrta integritete v ZD Ravne na Koroškem v skladu s Smernicami za oblikovanje načrtov integritete. V delovno skupino se imenuje: Funkcija Ime in priimek zaposlenega Delovno mesto Vodja delovne skupine Andreja Rezar Glavna medicinska sestra Člani delovne skupine Marjan Pevec Vodja kadrovsko splošne službe (SZOZK) Strokovni sodelavec I. (VII/2) Katja Slivnik Odgovorna oseba za oblikovanje načrta integritete je direktor mag. Stanislav Pušnik. 2. Naloge delovne skupine za oblikovanje načrta integritete so: Evidentiranje podatkov, informacij, gradiv, ki predstavljajo delovni skupini dodaten vir za identificiranje dejavnikov tveganj korupcije in drugih neetičnih ravnanj pri zavezancu. Obrazložitev cilja, namena, načina in aktivnosti oblikovanja načrta integritete zaposlenim ter povabilo zaposlenim k sodelovanju pri delu delovne skupine. Ugotavljanje in ocenjevanje obstoječega stanja z identifikacijo tveganj korupcije in drugih neetičnih ravnanj pri naslednjih virih tveganj (organizacijski pogoji, zaposleni, procesi). Predlogi izboljšav, ki se nanašajo na ukrepe za odpravo ugotovljenih izpostavljenosti tveganjem in uvajanje preventivnih ukrepov za zmanjšanje možnosti za nastanek novih tveganj. 3 Vodja delovne skupine lahko po potrebi v delo delovne skupine vključi tudi druge zaposlene v ZD Ravne na Koroškem. Administrativna opravila za delovno skupino opravlja Katja Slivnik 3. Delovna skupina oblikuje načrt integritete do 30.05.2012. 4. Predstojnik zavezanca sprejme načrt integritete skupaj s končnim načrtom izboljšav in ukrepov (registrom tveganj) do dne 01.06.2012, s sprejemom katerega se s sklepom delovna skupina za oblikovanje načrta integritete razpusti ter se imenuje skrbnik načrta integritete. 5. Skrbnik načrta integritete skrbi za to, da so sprejeti ukrepi in izboljšave uresničeni skladno z določenim rokom ter najmanj vsake tri mesece poroča predstojniku o realizaciji ukrepov in izboljšav. 6. Oblikovan načrt integritete se posreduje Komisiji za preprečevanje korupcije do dne, 05.06.2012. 7. Ta sklep začne veljati z dnem podpisa in velja do preklica. Direktor ZD Ravne: mag. Stanislav Pušnik, dr.med., spec. medicine dela, prometa in športa Poslano: - 1x vsem imenovanim 1x Komisija za preprečevanje korupcije 1x arhiv 4 TERMINSKI NAČRT ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE I. FAZA Z. ŠT. CILJ Vodstvo sprejme sklep o imenovanju delovne skupine 1. 2. UKREP / AKTIVNOST FAZA PRIPRAVE 3. 4. Delovna skupina dogovori program dela Zbere se potrebna dokumentacija za oblikovanje načrta integritete Obvestijo se vsi zaposleni ODGOVORNA OSEBA DATUM SESTANKA ROK ZA IZVEDBO/ DATUM DOKUMENTA direktor mag. Stanislav Pušnik 14.05.2012 14.05.2012 Delovna skupina 18.05.2012 18.05.2012 Delovna skupina 21.05.2012 30.05.2012 Delovna skupina 21.05.2012 31.05.2012 ODGOVORNA OSEBA DATUM SESTANKA ROK ZA IZVEDBO/ DATUM DOKUMENTA Delovna skupina 21.05.2012 30.05.2012 Delovna skupina 21.05.2012 30.05.2012 21.05.2012 30.05.2012 II. FAZA Z. ŠT. 1. 2. 3. CILJ FAZA UGOTAVLJANJA IN OCENJEVANJA OBSTOJEČEGA STANJA – OCENA IZPOSTAVLJENOSTI ZAVEZANCA TVEGANJEM UKREP / AKTIVNOST Pregled zbrane dokumentacije, preverjanje njene skladnosti (prečiščevanje veljavnosti, skladnosti predpisov), identifikacija dejavnikov tveganj pri virih tveganj (organizacijski pogoji, zaposleni, procesi) Izpolnjevanje tabel - ocena izpostavljenosti tveganjem Določitev stopnje kritičnosti tveganjem – tabele Delovna skupina 5 III. FAZA Z. ŠT. 1. 2. 3. 4. 5. 6. CILJ ZAKLJUČNA FAZA – NAČRT IZBOLJŠAV UKREP / AKTIVNOST Predlagati ukrepe za preprečevanje tveganj, za izboljšanje stanja in preprečevanje pojavnosti novih tveganj Obvestiti zaposlene o ukrepih za izboljšanje Pripraviti zaključno poročilo Razpustiti delovno skupino in sprejeti oblikovan načrt integritete Vzpostaviti sistem nadzora nad izvajanjem sprejetega načrta integritete z imenovanjem skrbnika načrta integritete s strani odgovorne osebe zavezanca Posredovati načrt integritete KPK ODGOVORNA OSEBA DATUM SESTANKA Delovna skupina/ direktor 21.05.2012 Delovna skupina/ direktor Delovna skupina Direktor mag. Stanislav Pušnik ROK ZA IZVEDBO/ DATUM DOKUMENTA 31.05.2012 21.05.2012 31.05.2012 21.05.2012 31.05.2012 31.05.2012 01.06.2012 Direktor mag. Stanislav Pušnik 31.05.2012 01.06.2012 Direktor mag. Stanislav Pušnik 31.05.2012 do 05.06.2012 6 POIMENOVANA TVEGANJA IN OCENA NJIHOVE IZPOSTAVLJENOSTI – TABELE IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL VIR DEJAVNIKA TVEGANJ ZAP. ŠT. DEJAVNIKI TVEGANJA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) 1 Seznam daril ne obstaja O 2 Zaposleni nimajo ustreznih znanj za ravnanje z darili Z Predpis ni dostopen P 3 4 Ni podzakonskega predpisa ravnanja z darili O 5 Predpis obstaja, a je nerazumljiv O 6 Predpis obstaja, a je zastarel (neprimeren) O PREDLAGANI UKREPI OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA OBSTOJEČ UKREP JE OBVLADAN DELNO OBVLADAN NI OBVLADAN VIR UKREPA SKUPNA OCENA TVEGANJA OPIS UKREPA je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) Uvedba seznama (uvedli bomo elektronsko evidenco daril) Majhna kritičnost Imenovanje skrbnika za seznam daril O, Z, P Predaja darila v upravljanja ZD Ravne 7 Zaposleni predpisa ne poznajo 7 Zaposleni predpis poznajo, a se ne ravnajo po njem Zaposleni darila prijavljajo po svoji presoji ali jih sploh ne prijavljajo 8 9 Z Z Z 10 Ni nadzora nad izvajanjem predpisa O, P 11 Ni nadzora nad sprejemanjem in prijavljanjem daril O, P 12 Ni določen skrbnik seznama daril P 13 Sprejem ali zahteva darila za opravo ali opustitev dolžnega ravnanja P 14 …………………… je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL (ocena na podlagi temperaturne mape) VERJETNOST TVEGANJA Majhna POSLEDICA TVEGANJA Majhna OCENA KRITIČNOSTI TVEGANJA Majhna 8 KOMENTAR: Tabela v kateri je obdelano tveganje v zvezi z nedovoljenim sprejemanjem daril, je izpolnjena, tako da je razvidno, kakšni bi morali biti obstoječe ukrepi, da bi lahko govorili, da so vsi navedeni dejavniki tveganja obvladani. V kolikor v vašem javnem zavodu stanje ni tako, vpišite pod obstoječe ukrepe, samo tiste, ki jih v tem trenutku že imate uvedene in ne tiste, ki jih šele boste uvedli. Pravne podlage v zvezi z ravnanjem z darili so v določilih: 11. člena Zakona o javnih uslužbencih – kliknite povezavo in Uredbo o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril – kliknite povezavo. Uredba o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril, Uradni list RS, št. 58/2003, z dne 18. 6. 2003 - kliknite povezavo. Tolmačenje Ministrstva za javno upravo v zvezi z 11. členom Zakona o javnih uslužbencih. – kliknite povezavo. V prilogi tega vzorca boste našli tudi »Predlog obrazca za prijavo darila javnega uslužbenca«. Kako razpolagati z darili, ki postanejo last delodajalca? Odgovor najdete v 12. členu UREDBE o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril. 12. člen (razpolaganje z darili, ki postanejo last delodajalca) (1) V primeru, da je darilo v zvezi z opravljanjem službe postalo last delodajalca, mora delodajalec tako darilo uporabiti v skladu z namenom svoje ustanovitve oziroma za opravljanje dejavnosti, za katero je bil ustanovljen. (2) Če uporaba darila v skladu s prejšnjim odstavkom ni mogoča, je treba darilo prodati v skladu s predpisi. (3) Protokolarna darila lahko ostanejo v lasti organa ne glede na prvi in drugi odstavek tega člena. 13. člen (nadzor) (1) Predstojnik je dolžan zagotoviti nadzor nad izvrševanjem te uredbe v organu, ki ga vodi. (2) Nadzor nad izvrševanjem te uredbe opravlja inšpekcija za sistem javnih uslužbencev, poleg tega pa tudi drugi inšpekcijski in upravni organi, ki nadzorujejo delovanje javnih uslužbencev v upravnih organih in drugih osebah javnega prava. 9 IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE NASPROTJA INTERESOV VIR DEJAVNIKA TVEGANJ ZAP. ŠT. DEJAVNIKI TVEGANJA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA OBSTOJEČI UKREP JE OBVLADAN DELNO OBVLADAN NI OBVLADAN PREDLAGANI UKREPI SKUPNA OCENA TVEGANJA VIR UKREPA OPIS UKREPA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) Usposabljanje Predstavitev prakse Obravnava uradnih dilem 1 Predpis ne obstaja O je obvladan je delno obvladan ni obvladan Majhna kritičnost Obdobni pregledi – inšpekcijski pregled poslovanja O, Z, P Analiza pritožb in drugih primerov, ko se je postavilo vprašanje izločitve uradne osebe Nadzor komisije IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE NASPRTOJA INTERESOV (ocena na podlagi temperaturne mape) VERJETNOST TVEGANJA Majhna POSLEDICA TVEGANJA Majhna OCENA KRITIČNOSTI TVEGANJA Majhna 10 4. člen (pomen izrazov) Izrazi, uporabljeni v tem zakonu, imajo naslednji pomen: KOMENTAR: V nadaljevanju sledijo določbe ZIntPK, ki urejajo nasprotje interesov. 10. »uradne osebe« so funkcionarji, uradniki na položaju in drugi javni uslužbenci, poslovodne osebe in člani organov upravljanja, vodenja in nadzora v subjektih javnega sektorja. 37. člen (dolžnost izogibanja nasprotju interesov) (1) Uradna oseba mora biti pozorna na vsako dejansko ali možno nasprotje interesov in mora storiti vse, da se mu izogne. (2) Uradna oseba svoje funkcije ali službe ne sme uporabiti zato, da bi sebi ali komu drugemu uresničila kakšen nedovoljen zasebni interes. 38. člen (posledice neupoštevanja dolžnosti izogibanja) (1) Če z drugim zakonom ni določeno drugače, mora uradna oseba, ki ob nastopu službe ali funkcije ali med njenim izvajanjem, ugotovi nasprotje interesov ali možnost, da bi do njega prišlo, o tem takoj pisno obvestiti svojega predstojnika, če predstojnika nima, pa komisijo. Ob tem mora takoj prenehati z delom v zadevi, v kateri je prišlo do nasprotja interesov, razen, če bi bilo nevarno odlašati. (2) Predstojnik oziroma komisija o obstoju nasprotja interesov odločita v 15 dneh in s svojo odločitvijo takoj seznanita uradno osebo. 39. člen (postopek ugotavljanja nasprotja interesov) (1) Če obstaja verjetnost, da je pri uradnih ravnanjih uradnih oseb obstajalo nasprotje interesov, lahko komisija uvedbe postopek ugotavljanja dejanskega obstoja nasprotja interesov in njegovih posledic. (2) Če je na podlagi izvedenega postopka ugotovljeno nasprotje interesov, komisija s tem seznani pristojni organ ali delodajalca in mu določi rok, v katerem jo je dolžan obvestiti o sprejetih ukrepih. (3) Če komisija ugotovi, da je uradna oseba v obravnavani situaciji vedela oziroma bi morala in mogla vedeti, da obstaja nasprotje interesov, vendar je kljub temu ravnala v nasprotju z določbami o preprečevanju nasprotja interesov, komisija o tem obvesti druge pristojne organe. (4) Komisija lahko uvede postopek iz prvega odstavka tega člena v roku dveh let od opravljenih uradnih dejanj. 40. člen (izjeme uporabe tega poglavja) Določbe tega poglavja se ne uporabljajo za postopke, v katerih je izločitev uradne osebe urejena z drugim zakonom. V tabeli zgoraj obstoječi ukrepi obvladujejo vse dejavnike tveganj zato ni verjetnosti, da bi prišlo do tveganja neupoštevanja nasprotja interesov, kar je v realnosti malo verjetno, na nasprotje interesov moramo zato biti pri svojih nalogah ves čas pozorni. V taki idealni situaciji ne potrebujemo nadgradnje oziroma novih ukrepov. V kolikor za obvladovanje navedenih ali morebitnih dodatnih dejavnikov tveganj, ki jih morebiti zaznavate v javnem zavodu pri svojem delovanju, nimate vseh oziroma ustreznih ukrepov, potem morate te ukrepe šele uvesti. V tem primeru, so vaši dejavniki tveganj le delno ali pa sploh ne obvladani, ocena kritičnosti tveganja pa bo večja ali visoka, temu primerno morajo biti obstoječi ukrepi dopolnjeni oziroma je potrebno uvesti nove, dodatne. Pri tem si lahko pomagate tako, da izmed zgoraj navedenih obstoječih ukrepov, le te prestavite v rubriko predlaganih in jih nosilci ukrepov v rokih, ki si jih boste določili tudi izvedejo. 11 IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE OMEJITEV POSLOVANJA VELJA ZA FUNKCIONARJE IN NJIHOVE DRUŽINSKE ČLANE Tveganje v Zdravstvenem domu Ravne na Koroškem ne obstaja. KOMENTAR: Kliknite Sistemsko pojasnilo o omejitvah oziroma prepovedi poslovanja po Zakonu o integriteti in preprečevanju korupcije. Dne 23.4.2011 je pričel veljati Zakon o spremembah in dopolnitvah zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Ur.l. RS, št. 26/2011, dalje ZIntPK-A), ki je na novo uredil institut omejitev poslovanja, dne 4.6.2011 pa Zakon o spremembah in dopolnitvah zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Ur.l. RS, št. 43/2011, dalje ZIntPK-B), ki je spremenjeni določbi prvega in drugega odstavka 35. člena ZIntPK še nekoliko preciziral. To pojasnilo je namenjeno razjasnitvi in podrobnejši obrazložitvi vsebine novega 35. člena ZIntPK ter ostalih členov, ki urejajo omejitve poslovanja, uvodoma pa navajamo tudi nekatera pomembna izhodišča za pravilno razumevanje instituta omejitev poslovanja (na splošno in nove ureditve). 12 IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO LOBIRANJE VIR DEJAVNIKA TVEGANJ ZAP. ŠT. DEJAVNIKI TVEGANJA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA OBSTOJEČI UKREP JE OBVLADAN DELNO OBVLADAN NI OBVLADAN PREDLAGANI UKREPI SKUPNA OCENA TVEGANJA VIR UKREPA OPIS UKREPA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) Identifikacija vseh lobistov, ki stopijo v stik z organizacijo 1 Predpis ne obstaja O je obvladan je delno obvladan ni obvladan Majhna kritičnost Prijavljanje vsakega nedovoljenega stika lobista O, Z, P Poročanje o stikih – predpisan postopek Nadzor predstojnika IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO LOBIRANJE (ocena na podlagi temperaturne mape) VERJETNOST TVEGANJA Majhna POSLEDICA TVEGANJA Majhna OCENA KRITIČNOSTI TVEGANJA Majhna 13 KOMENTAR: Lobiranec so lahko so funkcionarji in javni uslužbenci v državnih organih in organih lokalne skupnosti ter pri nosilcih javnih pooblastil, ki odločajo ali sodelujejo pri obravnavi in sprejemanju predpisov in drugih splošnih aktov ter odločitev iz 14. točke tega člena, s katerimi z namenom lobiranja komunicira lobist; Kaj je lobiranje? Kliknite povezavo. Sistemsko pojasnilo KPK o lobiranju - Kliknite povezavo. OBRAZCI – LOBIRANJE – kliknite povezavo – na omenjenem naslovu boste našli naslednje obrazce: - Obrazec za zapis o lobiranju – Zapis lobiranca o stiku z lobistom - Prijava stika z osebo-lobistom, ki se ni dolžan vpisati v register - Prijava lobiranca o prepovedanih ravnanjih lobiranja 14 IME TVEGANJA: ZAŠČITA PRIJAVITELJEV VIR DEJAVNIKA TVEGANJ ZAP. ŠT. DEJAVNIKI TVEGANJA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA OBSTOJEČI UKREP JE OBVLADAN DELNO OBVLADAN NI OBVLADAN PREDLAGANI UKREPI SKUPNA OCENA TVEGANJA VIR UKREPA OPIS UKREPA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) Seznanitev zaposlenih glede zaščite prijaviteljev 1 Predpis ne obstaja O je obvladan je delno obvladan ni obvladan Majhna kritičnost Sprejetje ustreznih navodil o postopku ravnanja v primerih zaščite prijavitelja O, Z V proces zaščite prijavitelja vključevati le ljudi, ki so seznanjeni s postopki IME TVEGANJA: ZAŠČITA PRIJAVITELJEV (ocena na podlagi temperaturne mape) VERJETNOST TVEGANJA Majhna POSLEDICA TVEGANJA Majhna OCENA KRITIČNOSTI TVEGANJA Majhna 15 KOMENTAR: Postopek v zvezi s prijavo koruptivnega ravnanja in zaščite prijavitelja je v prilogi tega vzorca. Postopek v zvezi s prijavo glede zahteve po neetičnem oziroma nezakonitem ravnanju s strani tretje osebe in kako ravnati v taki situaciji je v prilogi tega vzorca. 16 IME TVEGANJA: JAVNA NAROČILA VIR DEJAVNIKA TVEGANJ ZAP. ŠT. 1 2 3 4 5 6 DEJAVNIKI TVEGANJA Neustrezno načrtovanje potreb organov Pomanjkljivo načrtovanje investicije (neustrezni investicijski dokumenti) Neutemeljena uporaba izjem v smislu odmika od uporabe pravil ZJN-2 Neutemeljena delitev javnih naročil v več manjših Neustrezna specifikacijaspecifikacija predmeta (tehnična dokumentacija) prilagojena značilnostim enega ponudnika Neustrezen izračun ocenjene vrednosti naročila (vpliva na izbiro vrste postopka in na ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) O O Z Z OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA OBSTOJEČI UKREP JE OBVLADAN DELNO OBVLADAN NI OBVLADAN PREDLAGANI UKREPI SKUPNA OCENA TVEGANJA VIR UKREPA OPIS UKREPA je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Z, P je obvladan je delno obvladan ni obvladan Z je obvladan je delno obvladan ni obvladan ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) Notranje kontrole Skrbno načrtovati javno naročilo Majhna kritičnost Po potrebi večkrat analizirati trg (vstop novih konkurentov, gospodarska kriza, …) O, Z, P Pripraviti ustrezne investicijske dokumente (po potrebi ali kadar je to zakonsko predpisano) 17 7 8 9 10 11 presojo ustreznosti ponudbe) Vpliv neregistriranih lobistov na oblikovanje potreb (vrsto, obseg) Neutemeljena uporaba manj konkurenčnega postopka javnega naročanja (npr. postopka s pogajanji brez predhodne objave) Nejasnost razpisne dokumentacije in/ali objave javnega naročila Naročnik pri pripravi ponudbe zahteva vpisovanje istih podatkov v več različnih obrazcev Omogočitev vpogleda v tehnično specifikacijo javnega naročila vsem zainteresiranim potencialnim ponudnikom hkrati pred rokom za oddajo ponudb Z je obvladan je delno obvladan ni obvladan O je obvladan je delno obvladan ni obvladan O je obvladan je delno obvladan ni obvladan Z, P je obvladan je delno obvladan ni obvladan Z, P je obvladan je delno obvladan ni obvladan 12 Pogoji oz. merila za izbor so določeni nesorazmerno Z 13 Nejasnost pogojev za ugotavljanje sposobnosti Z, P 14 Nedoločenost meril- brez teže posameznih P je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan 18 (pod)meril 15 Preveliko število (pod)meril 16 Omilitev pogojev glede na objavljene 17 18 19 20 Ne-določitev števila krogov pogajanj (kadar so ta dopustna) oz. nedoločitev objektivnega kriterija za zaključek pogajanj Pomanjkljiv nadzor naročnika nad izvajanjem posameznih določil pogodbe Neutemeljeno sklepanje aneksov za več del, nepredvidena dela, nujna dela, dodatno naročena dela Sklepanje aneksov brez izvedenega ustreznega postopka ni obvladan P Z, P je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan P je obvladan je delno obvladan ni obvladan PO je obvladan je delno obvladan ni obvladan Z, P je obvladan je delno obvladan ni obvladan Z je obvladan je delno obvladan ni obvladan IME TVEGANJA: JAVNA NAROČILA (ocena na podlagi temperaturne mape) VERJETNOST TVEGANJA Majhna POSLEDICA TVEGANJA Večja OCENA KRITIČNOSTI TVEGANJA Majhna 19 IME TVEGANJA: ČAKALNE DOBE VIR DEJAVNIKA TVEGANJ ZAP. ŠT. DEJAVNIKI TVEGANJA 1 Čakalni seznami so v večini vodeni v pisni obliki IME TVEGANJA: VERJETNOST TVEGANJA POSLEDICA TVEGANJA OCENA KRITIČNOSTI TVEGANJA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) O, P, Z OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA OBSTOJEČI UKREP JE OBVLADAN DELNO OBVLADAN NI OBVLADAN PREDLAGANI UKREPI SKUPNA OCENA TVEGANJA VIR UKREPA OPIS UKREPA Čakalna knjiga je delno vodena v elektronski obliki je obvladan je delno obvladan ni obvladan Majhna kritičnost Uvedba elektronske čakalne knjige tudi na področjih, kjer še ni uvedena ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI (Z) PROCESI (P) O, P, Z (ocena na podlagi temperaturne mape) Majhna Majhna Majhna 20 REGISTER TVEGANJ KORUPTIVNIH, PROTIPRAVNIH ALI DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ REGISTER TVEGANJ KORUPTIVNIH, PROTIPRAVNIH ALI DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ PREDLOGI DELOVNE SKUPINE - ZBIRNA TABELA PREDLAGANIH UKREPOV IME TVEGANJA IN STOPNJA TVEGANJA OPIS UKREPA VIR UKREPA ORGANIZACIJSKI POGOJI (O) ZAPOSLENI(Z) PROCESI (P PRIORITETA UKREPA 1 – UKREP BOMO IZVEDLI V 3 MESECIH 2 – UKREP BOMO IZVEDLI V 6-9 MESECIH 3 – UKREP BOMO IZVEDLI V 1-2 LETIH 4 – UKREP BOMO IZVEDLI V ROKU 5 LET Uvedba seznama daril Nedovoljeno sprejemanje daril (majhna kritičnost) Imenovanje skrbnika za seznam daril O, Z, P Predaja darila v upravljanje ZD Ravne Usposabljanje Neupoštevan Predstavitev prakse je nasprotja interesov (majhna Obravnava uradnih kritičnost) dilem Obdobni pregledi – inšpekcijski pregled DOLOČI ODGOVORNA OSEBA/VODSTVO INSTITUCIJE NOSILEC UKREPA /ROK IZVEDBE 3 Skrbnik seznama daril 2 Predstojnik ZD Ravne 3 Zaposleni 3 Delovna skupina 3 Delovna skupina 3 Delovna skupina 3 Delovna skupina O, Z, P POTRJEVANJE UKREPOV DELOVNE SKUPINE VODSTVO/ PREDSTOJNIK DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO PRIORITETA UKREPA 1 – UKREP BOMO IZVEDLI V 3 MESECIH 2 – UKREP BOMO IZVEDLI V 6-9 MESECIH 3 – UKREP BOMO IZVEDLI V 1-2 LETIH 4 – UKREP BOMO IZVEDLI V ROKU 5 LET 3 NOSILEC UKREPA/ ROK IZVEDBE Skrbnik seznama daril 2 Predstojnik ZD Ravne 3 Zaposleni v ZD Ravne 3 3 3 3 Delovna skupina Delovna skupina Delovna skupina Delovna skupina 21 poslovanja Analiza pritožb in drugih primerov, ko se je postavilo vprašanje izločitve uradne osebe Nadzor komisije 3 3 Nedovoljeno lobiranje (majhna kritičnost) Identifikacija vseh lobistov, ki stopijo v stik z organizacijo Prijavljanje vsakega nedovoljenega stika lobista Poročanje o stikih 3 Delovna skupina Delovna skupina Zaposleni 3 Zaposleni 3 Zaposleni 3 Direktor ZD 1 Skrbnik načrta integritete 1 Skrbnik načrta integritete 1 Skrbnik načrta integritete O, Z, P Nadzor predstojnika Zaščita prijaviteljev (Majhna kritičnost) Seznanitev zaposlenih glede zaščite prijaviteljev Sprejetje ustreznih navodil o postopku ravnanja v primerih zaščite prijavitelja V proces zaščite prijavitelja vključevati le ljudi, ki so seznanjeni s postopki O, Z NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE 3 3 3 Delovna skupina Delovna skupina Zaposleni v ZD Ravne 3 Zaposleni v ZD Ravne 3 Zaposleni v ZD Ravne 3 Direktor ZD 1 Skrbnik načrta integritete DA DELNO NE 1 Skrbnik načrta integritete DA DELNO NE 1 Skrbnik načrta integritete 22 Notranje kontrole 2 Skrbno načrtovati javno naročilo Javna naročila (Večja kritičnost) Čakalne dobe (Majhna kritičnost) Po potrebi večkrat analizirati trg (vstop novih konkurentov, gospodarska kriza,…) Pripraviti ustrezne investicijske dokumente (po potrebi ali kadar je to zakonsko predpisano) Uvedba čakalne knjige na področjih, kjer še ni uvedena DNE 25.05.2012 O, P, Z O, P, Z Oseba odgovorna za javna naročila 1 Oseba odgovorna za javna naročila 3 Oseba odgovorna za javna naročila 3 Oseba odgovorna za javna naročila 3 Odgovorna oseba za pripravo čakalnega seznama DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE DA DELNO NE 2 Oseba odgovorna za javna naročila 1 Oseba odgovorna za javna naročila 3 Oseba odgovorna za javna naročila 3 Oseba odgovorna za javna naročila 3 Odgovorna oseba za pripravo čakalnega seznama ODGOVORNA OSEBA: mag. Stanislav Pušnik, dr.med., spec. V primeru, da odgovorna oseba/vodstvo predlog delovne skupine potrdi delno ali ga zavrne, svojo odločitev oziroma razloge zanjo pisno obrazloži. Zapis navedene obrazložitve je sestavni del načrta integritete. 23 ZAKLJUČNO POROČILO DELOVNE SKUPINE IN PRILOGE NAČRTA INTEGRITETE ZDRAVSTVENI DOM RAVNE NA KOROŠKEM Ob Suhi 11, 2390 Ravne na Koroškem Tel: 02 87 05 200 Fax: 02 87 05 223 e-pošta: zdravstveni.dom@zd-ravne.si Delovna skupina za oblikovanje Načrta integritete v ZD Ravne na Koroškem Datum: 30.05.2012 Zadeva: ZAKLJUČNO POROČILO O DELU DELOVNE SKUPINE ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE V ZDRAVSTVENEM DOMU RAVNE NA KOROŠKEM 1. UVOD Na podlagi Zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Uradni list RS, ZIntPK-UPB2 št. 69/2011) in Smernic za oblikovanje načrtov integritete je bila v ZD Ravne na Koroškem dne 14.05.2012, imenovana 3 članska delovna skupina za oblikovanje načrta integritete. V delovno skupino so bili imenovani naslednji člani: Andreja Rezar Marjan Pevec Katja Slivnik Delovna skupina je s svojim delom začela dne 18.05.2012. Naloga delovne skupine je bila, da do 31.05.2012 oblikuje načrt integritete ter ga predloži predstojniku zavezanca. 2. POSTOPEK OBLIKOVANJA NAČRTA INTEGRITETE Oblikovanje načrta integritete je potekalo na delovnih sestankih delovne skupine kot tudi s posvetovanji z nekaterimi zaposlenimi z določenega področja dela zavezanca. Delovna skupina za oblikovanje načrta integritete je začela z delom na svojem prvem sestanku dne 18.05.2012. V času oblikovanja načrta integritete se je delovna skupina sestala na treh sestankih. Na vsakem sestanku je bil izdelan zapisnik, iz katerega so razvidni sklepi delovne skupine ter rok za realizacijo teh sklepov. O svojem delu in fazah oblikovanja načrta integritete je delovna skupina poročala predstojniku zavezanca oziroma odgovorni osebi. 3. ZAKLJUČEK OBLIKOVANJA NAČRTA INTEGRITETE Delovna skupina je z oblikovanjem načrta integritete zaključila dne 30.05.2012. Načrt integritete ZD Ravne na Koroškem je bil izdelan skladno s Smernicami za izdelavo načrta integritete in vzorcem načrta integritete ter vsebuje vse potrebne in predpisane sestavine. 24 Iz zapisnikov dela delovne skupine so razvidni razlogi, ki so vodili delovno skupino pri oceni identificiranih tveganj oziroma argumentacija ocene kot tudi predlaganih ukrepov za odpravo in preprečevanja nastanka novih tveganj korupcije in drugih neetičnih ravnanj. Vse podrobnosti so razvidne iz posameznih poglavij in tabel načrta integritete ter njegovih prilog. Delovna skupina ob tem poudarja, da je načrt integritete dokument, katerega vsebina je rezultat timskega dela delovne skupine, sodelovanja z ostalimi zaposlenimi na posameznih delovnih področjih kot tudi vodstva ZD Ravne na Koroškem. Načrt integritete prikazuje kritično analizo izpostavljenosti institucije tveganjem ter s tem tudi možnosti za nastanek koruptivnih in drugih neetičnih ravnanj, kot tudi možnosti in ukrepe, kako ta tveganja obvladovati oziroma upravljati z njimi. Skladno z ugotovitvami v načrtu integritete bomo zaposleni in vodstvo ZD Ravne na Koroškem ravnali z namenom, da odpravimo ugotovljena tveganja ter s tem zmanjšamo možnost za nastanek korupcije. To zaključno poročilo je bilo napisano z namenom predaje oblikovanega oziroma izdelanega načrta integritete predstojniku ZD Ravne na Koroškem. Vodja delovne skupine: Andreja Rezar, glavna sestra Direktor ZD Ravne: mag. Stanislav Pušnik, dr.med., spec. medicine dela, prometa in športa 25 SKLEP O IMENOVANJU ODGOVORNE OSEBE ZA NAČRT INTEGRITETE (SKRBNIKA) NAČRTA INTEGRITETE Datum: 31.05.2012 Na podlagi 47. člena Zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Uradni list RS, ZIntPK-UPB2 št. 69/2011) in 19. člena Smernic za oblikovanje načrtov integritete, ki so bile sprejete na seji Komisije za preprečevanje korupcije dne 11.04.2011 izdajam SKLEP O IMENOVANJU SKRBNIKA NAČRTA INTEGRITETE V ZDRAVSTVENEM DOMU RAVNE NA KOROŠKEM 1. S tem sklepom se Katja Slivnik, strokovni sodelavec I. (VII/2) imenuje za odgovorno osebo za načrt integritete (skrbnika) načrta integritete. 2. Skrbnik načrta integritete skrbi, da nosilci ukrepov določenih in sprejetih z načrtom integritete, le te skladno z določenimi roki izvršujejo, evidentira in obravnava predloge zaposlenih, skrbi za redno posodabljanje načrta integritete, ter o tem najmanj vsake tri mesece poroča predstojniku o realizaciji ukrepov in izboljšav. 3. Ta sklep začne veljati z dnem podpisa in velja do preklica. Direktor ZD Ravne: mag. Stanislav Pušnik, dr.med., spec. medicine dela, prometa in športa Poslano: - 1x Katja Slivnik 1x Komisija za preprečevanje korupcije 1x arhiv 26 ZDRAVSTVENI DOM RAVNE NA KOROŠKEM Ob Suhi 11, 2390 RAVNE NA KOROŠKEM tel.: 02 /8705-200,239 faks: 02/8705-223 e-mail: zdravstveni.dom@zd-ravne.si Datum: 18.05.2012 ZAPISNIK sestanka delovne skupine za oblikovanje načrta integritete v ZD Ravne na Koroškem Prisotni: Andreja Rezar, Marjan Pevec in Katja Slivnik Dne 18.05.2012 ob 9.00 se je delovna skupina za oblikovanje načrta integritete v ZD Ravne prvič sestala. Delovno skupino, ki jo je imenoval direktor ZD Ravne mag. Stanislav Pušnik, dr.med., spec. s sklepom z dne 14.05.2012 , sestavljajo: - Andreja Rezar, glavna sestra – predsednica Marjan Pevec, vodja kadrovsko splošne službe (SZOZK) Katja Slivnik, strokovni sodelavec I. (VII/2) Na prvem sestanku je delovna skupina pregledala smernice za pripravo načrta integritete, ki jih je posredovala Protikorupcijska komisija, proučili smo priložen primer načrta integritete. Katja Slivnik je povzela predstavitev delavnice, ki se je je udeležila 20.03.2012 na sedežu Protikorupcijske komisije v Ljubljani. Delovna skupina je tudi sprejela program dela in terminski načrt za oblikovanje načrta integritete. Člani delovne skupine so se dogovorili, da do naslednjega sestanka, ki bo v torek 22.05.2012, proučijo možna tveganja ter zberejo potrebno dokumentacijo za oblikovanje načrta integritete. Sestanek je bil zaključen ob 10.30. Zapisala: Katja Slivnik 27 ZDRAVSTVENI DOM RAVNE NA KOROŠKEM Ob Suhi 11, 2390 RAVNE NA KOROŠKEM tel.: 02 /8705-200,239 faks: 02/8705-223 e-mail: zdravstveni.dom@zd-ravne.si Datum: 21.05.2012 ZAPISNIK drugega sestanka delovne skupine za oblikovanje načrta integritete v ZD Ravne na Koroškem Prisotni: Andreja Rezar, Marjan Pevec in Katja Slivnik Dne 21.05.2012 ob 9.00 se je delovna skupina za oblikovanje načrta integritete v ZD Ravne sestala drugič. Člani delovne skupine smo proučili možna tveganja v zavodu. Sistematično so obdelana v matrikah Načrta integritete. Tveganje: Nedovoljeno sprejemanje daril Ugotovili smo: - vsi zaposleni niso seznanjeni s predpisi oz. navodili, kako ravnati v primeru prejemanja daril; vsem zaposlenim niso poznane višine zneskov, do katerih je dovoljeno prejemanje daril (cena oz. vrednost darila). Predlagamo: - uvesti seznam daril ter določiti skrbnika tega seznama; - prijaviti darila nad zakonsko določeno mejo za vpis v seznam daril. Delovna skupina se je odločila za majhno kritičnost, saj je verjetnost nastanka takega dogodka majhna in tudi posledice takega dogodka na organizacijo bi bile majhne. Tveganje: Neupoštevanje nasprotja interesov Ugotovili smo: predpis ne obstaja. Predlagamo: predlagani ukrepi so zapisani v matriki pri obravnavi tveganja, zaposlene seznaniti z ukrepi Protikorupcijske komisije oziroma z37., 38., 39. in 40. členom zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (ZIntPK). 28 Tveganje: Neupoštevanje omejitve poslovanja Ugotovili smo: To tveganje velja za funkcionarje in njihove družinske člane, zato se ne nanaša na naš zavod. Tveganje: Nedovoljeno lobiranje Po proučitvi same definicije lobiranja oz. lobiranca (= »lobiranec so lahko funkcionarji in javni uslužbenci v državnih organih in organih lokalne skupnosti ter pri nosilcih javnih pooblastil, ki odločajo ali sodelujejo pri obravnavi in sprejemanju predpisov in drugih splošnih aktov ter odločitev iz 14.točke tega člena, s katerimi z namenom lobiranja komunicira lobist«) ugotavljamo, da je verjetnost nastanka tega dogodka zelo majhna. Ugotovili smo: predpis v našem zavodu ne obstaja. Predlagamo: identifikacija vseh lobistov, ki stopijo v stik z ZD Ravne, prijava vsakega nedovoljenega stika lobista, poročanje o stikih – predpisan postopek, nadzor predstojnika, zaposlene seznanimo s sistemskim pojasnilom Protikorupcijske komisije. Tveganje: Zaščita prijaviteljev Ugotovitve: interni predpis ne obstaja Predlagamo: seznanitev vseh zaposlenih v zvezi z zaščito prijaviteljev (na oglasne deske po posameznih zdravstvenih postajah oziroma enotah izobesimo sheme, ki so kot vzorec priložene Navodilom, pojasnilom in usmeritvam za izdelavo Načrta integritete, na kater so potrebni podatki o poteku prijave in zaščiti prijaviteljev); spodbujanje zaposlenih k prijavi neetičnih in nezakonitih dejanj. Delovna skupina se je odločila za majhno kritičnost predvsem zaradi tega, ker je verjetnost nastanka dogodka majhna. Tveganje: Javna naročila Ugotovitve: pri pripravi javnih naročil upoštevamo predpise Zakona o javnem naročanju z vsemi dopolnitvami, kakor tudi Zakon o pravnem varstvu v postopkih javnega naročanja. obstaja interno navodilo o javnem naročanju, ki pa bi ga bilo potrebno posodobiti z aktualno zakonodajo; tekoče spremljamo mejne vrednosti, ki so odločilne za izbiro postopka; za ocenitev vrednosti javnega naročila upoštevamo porabo preteklega leta, finančni načrt tekočega leta ter morebitna znana dejstva, ki bi lahko vplivala na spremembo količine. 29 pri naročilih male vrednosti (do 20.000 €), kjer ni potrebne objave na Portalu javnih naročil, vedno preverimo konkurenco na trgu; pri nekoliko večjih naročilih tudi pridobimo (ponavadi) tri različne pisne ponudbe. Predlagamo: ažuriranje obstoječega navodila za javno naročanje z aktualno zakonodajo; že v sklepu o imenovanju v komisijo za javno naročanje, je potrebno sodelujoče zaposlene seznaniti z zakonskimi določbami ZintPK v zvezi s prijavo premoženjskega stanja ter v zvezi z lobiranjem; skrbno načrtovati javno naročilo – potrebne so priprave za dobro izvedbo, natančno in razumljivo razpisno dokumentacijo in še posebej specifikacijo začeti pravočasno. Delovna skupina ugotavlja, da je glede na znana dejstva, verjetnost za nastanek dogodka majhna, posledice za zavod pa bi lahko bile večje. Glede na temperaturno mapo se delovna skupina odloči za majhno kritičnost. Tveganje: Dežurstvo Delovna skupina je ugotovila, da to tveganje v Zdravstvenem domu Ravne na Koroškem ne obstaja, saj taka oblika dela ne obstaja izvaja. Tveganje: Čakalne dobe Ugotovitve: ročno vodenje čakalnih dob (delno sicer že tudi v elektronski obliki v enem dispanzerju). Predlagamo: nadaljnje spremljanje predpisov na tem področju, nadaljnja objavljanja čakalnih dob, postopna uvedba elektronske čakalne knjige še na področjih, kjer ni uvedena. Temu tveganju je delovna skupina določila majhno kritičnost. Člani delovne skupine so se dogovorili, da bodo na naslednjem sestanku, ki bo v petek 25.05.2012, izdelali register tveganj koruptivnih, protipravnih ali drugih neetičnih ravnanj. Sestanek je bil zaključen ob 14.00. Zapisala: Katja Slivnik 30 ZDRAVSTVENI DOM RAVNE NA KOROŠKEM Ob Suhi 11, 2390 RAVNE NA KOROŠKEM tel.: 02 /8705-200,239 faks: 02/8705-223 e-mail: zdravstveni.dom@zd-ravne.si Datum: 25.05.2012 ZAPISNIK tretjega sestanka delovne skupine za oblikovanje načrta integritete v ZD Ravne na Koroškem Prisotni: Andreja Rezar, Marjan Pevec in Katja Slivnik Dne 25.05.2012 ob 9.00 se je delovna skupina za oblikovanje načrta integritete v ZD Ravne sestala tretjič. Izdelali smo register tveganj koruptivnih, protipravnih ali drugih neetičnih ravnanj na podlagi izpolnjenih tabel tveganj pri izdelavi načrta integritete. Na tem sestanku smo pripravili tudi zaključno poročilo delovne skupine. Sestanek je bil zaključen ob 12.00. Zapisala: Katja Slivnik 31 32 33
© Copyright 2024