NAČRT INTEGRITETE OBČINA LENDAVA – LENDVA KÖZSÉG
www.lendava.si - obcina@lendava.si Glavna ulica 20, 9220 Lendava Tel. št. 02 57 72 500, Fax 02 57 72 509 NAČRT INTEGRITETE OBČINA LENDAVA – LENDVA KÖZSÉG /posodobljeno maja 2014/ Številka : 032-0043/2012-8 Lendava, 02.06.2014 KAZALO NAČRT INTEGRITETE OBČINE LENDAVA PODATKI O ZAVEZANCU IN ODGOVORNI OSEBI ZA NAČRT INTEGRITETE ………………..3 SKLEP O IMENOVANJU DELOVNE SKUPINE ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE …..4 SKLEP O IMENOVANJU ODGOVORNE OSEBE ZA NAČRT INTEGRITETE (SKRBNIKA) NAČRTA INTEGRITETE ………………………………………………………………………………7 TERMINSKI NAČRT ZA OBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE…………………………………8 TEMPERATURNA MAPA ……………………………………………………………………………10 TVEGANJA – TABELE ………………………………………………………………………………11 IME TVEGANJA: ZAHTEVA NEETIČNEGA ALI NEZAKONITEGA RAVNANJA ……………..11 IME TVEGANJA: ZAŠČITA ZAPOSLENIH KOT PRIJAVITELJEV KORUPTIVNIH, NEZAKONITIH IN DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ ………………………………………………………………14 IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL – FUNKCIONARJI ……………...16 IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL – JAVNI USLUŽBENCI ………….19 IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE NASPROTJA INTERESOV ……………………………….22 IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE OMEJITEV POSLOVANJA – VELJA ZA FUNKCCIONARJE IN NJIHOVE DRUŽINSKE ČLANE …………………………………………..24 IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO LOBIRANJE ………………………………………………..26 IME TVEGANJA: NEDOVOLJENI VPLIVI ………………………………………………………..29 IME TVEGANJA: TVEGANJA V ZVEZI ZAZAPOSLOVANJEM ……………………………….30 IME TVEGANJA: TVEGANJA V ZVEZI Z NEGOSPODARNIM RAVNANJEM Z JAVNIMI SREDSTVI ……………………………………………………………………………………………32 IME TVEGANJA: JAVNA NAROČILA …………………………………………………………..35 REGISTER TVEGANJ KORUPTIVNIH, PROTIPRAVNIH ALI DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ …………………………………………………………………………………………..39 ZAKLJUČNO POROČILO O DELU DELOVNE SKUPINE ZA POSODODBITEV NAČRTA INTEGRITE V OBČINI LENDAVA …………………………………………………………………89 ZAPISNIKI SESTANKOV DELOVNE SKUPINE ……………………………………………………91 PRILOGE – (MAPA ŠT. 2) ………………………………………………………………………..100 2 PODATKI O ZAVEZANCU IN ODGOVORNI OSEBI ZA NAČRT INTEGRITETE IME ZAVEZANCA: OBČINA LENDAVA – LENDVA KÖZSÉG NASLOV ZAVEZANCA: GLAVNA ULICA 20, 9220 LENDAVA MATIČNA ŠTEVILKA ZAVEZANCA: 58746445000, DAVČNA ŠTEVILKA: 27705935 KONTAKTNI E-NASLOV ZAVEZANCA: obcina@lendava.si, urad.zupana@lendava.si KONTAKTNI TELEFON ZAVEZANCA: 02/577 25 00, 02/577 25 10 PREDSTOJNIK/ODGOVORNA OSEBA: mag. Anton BALAŽEK, župan občine DATUM OCENE TVEGANJ: 02.06.2014 IME IN PRIIMEK SKRBNIKA NAČRTA INTEGRITETE: Jasna BRAČIČ-SZABÓ KONTAKTNI E-NASLOV SKRBNIKA: jasna@lendava.si KONTAKTNI TELEFON SKRBNIKA: 02/577 25 21 3 ŽUPAN-POLGÁRMESTER Številka: 032-0043/2012-4 Datum: 14.05.2014 Na podlagi 47. člena Zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Uradni list RS, št. 69/2011 – uradno prečiščeno besedilo, v nadaljnjem besedilu ZIntPK ) in 5. člena Smernic za izdelavo, uvedbo in izvajanje načrtov integritete, ki so bile sprejete na seji Komisije za preprečevanje korupcije, dne 27.2.2014 (z veljavnostjo od 7.3.2014), izdajam SKLEP O IMENOVANJU DELOVNE SKUPINE ZA POSODOBITEV NAČRTA INTEGRITETE V OBČINI LENDAVA 1. S tem sklepom se imenuje delovna skupina za posodobitev načrta integritete v Občini Lendava v skladu s Smernicami za izdelavo, uvedbo in izvajanje načrtov integritete. V delovno skupino se imenujejo: Funkcija Vodja delovne skupine Člani delovne skupine Ime in priimek zaposlenega Jasna Bračič-Szabó Delovno mesto Vodja službe za pravne in upravne zadeve Aleksandra Kreslin Vodja oddelka za upravne in premoženjske zadeve Atilla Nemet Svetovalec za družbene dejavnosti in promet z nepremičninami Miran Doma Inšpektor – izvrševanje proračuna in GJS Odgovorna oseba za oblikovanje načrta integritete je mag. Anton Balažek, župan Občine Lendava. 4 2. Naloge delovne skupine za posodobitev načrta integritete so: - - - - - pregledati vsebino Načrta integritete in ugotoviti potrebne spremembe dokumenta, pri spremembah upoštevati ugotovitve Komisije za preprečevanje korupcije z dne 08.11.2012 in Smernice za izdelavo, uvedbo in izvajanje načrtov integritete z dne 27.02.2014, obvestiti zaposlene o namenu, aktivnostih in ciljih posodobitve Načrta integritete, zaposlene povabiti, da sodelujejo in aktivno prispevajo ideje in predloge za čim bolj racionalno in kakovostno izbiro načinov, poti in ukrepov za dosego ciljev Načrta integritete; pripraviti terminski plan izvedbe posodobitve Načrta integritete, zagotovi interni elektronski naslov ali vzpostaviti drug način, preko katerega lahko zaposleni pošiljajo vprašanja in predloge v zvezi z izdelavo načrta integritete; zbrati potrebno dokumentacijo (npr. nove predpise, načrte dela, različna poročila, analize, evidence, organigrame, ipd.) kot vir za posodobitev dokumenta, priprava in vnos podatkov v elektronski register, izdelava posodobljenega Načrta integritete, razjasniti druga vprašanja, vezana na izdelavo in uvedbo načrta integritete. Pri izvajanju načrta integritete: - pomagati pri delu skrbniku Načrta integritete, - člani delovne skupine nadomeščajo skrbnika Načrta integritete v njegovi odsotnosti, - sprejema predloge zaposlenih za posodobitev oziroma izboljšave Načrta integritete; - svetuje zaposlenim pri izvajanju Načrta integritete, - razjasniti druga vprašanja, vezana na izvajanje in posodabljanje načrta integritete. Vodja delovne skupine lahko po potrebi v delo delovne skupine vključi tudi druge zaposlene v Občini Lendava. Administrativna opravila za delovno skupino opravlja Irena Šernek, Administrator IV. 3. Delovna skupina posodobi Načrt integritete najkasneje do 03.06.2014. 4. Predstojnik zavezanca sprejme posodobljen Načrt integritete skupaj s končnim načrtom izboljšav in ukrepov (registrom tveganj) do dne 04.06.2014 in s sklepom imenuje skrbnika načrta integritete. 5. Skrbnik načrta integritete skrbi za to, da so sprejeti ukrepi in izboljšave uresničeni ali uvedeni skladno z določenim rokom ter najmanj vsake tri mesece poroča predstojniku o realizaciji ukrepov in izboljšav. 5 6. Posodobljen Načrt integritete se posreduje Komisiji za preprečevanje korupcije. 7. Ta sklep začne veljati z dnem podpisa in velja do preklica. mag. Anton BALAŽEK Župan – Polgármester Poslano: - 1x vsem imenovanim - 1x Komisija za preprečevanje korupcije - 1x arhiv 6 ŽUPAN-POLGÁRMESTER Številka: 032-0043/2012-5 Datum: 14.05.2014 Na podlagi 47. člena Zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Uradni list RS, ZIntPK-UPB2 št. 69/2011) in 11. členom Smernic za izdelavo, uvedbo in izvajanje načrtov integritete z dne 27.2.2014 izdajam SKLEP O IMENOVANJU SKRBNIKA NAČRTA INTEGRITETE V OBČINI LENDAVA 1. S tem sklepom se Jasna BRAČIČ-SZABÓ, Vodja službe za pravne in upravne zadeve, imenuje za odgovorno osebo – skrbnika za Načrt integritete v Občini Lendava. 2. Skrbnik načrta integritete skrbi, da nosilci ukrepov, določenih in sprejetih z načrtom integritete, le-te izvršujejo skladno z določenimi roki, evidentira in obravnava predloge zaposlenih, skrbi za redno posodabljanje Načrta integritete, ter o tem najmanj vsake tri mesece poroča predstojniku o realizaciji ukrepov in izboljšav. 3. Ta sklep začne veljati z dnem podpisa in velja do preklica. mag. Anton BALAŽEK Župan – Polgármester Poslano: 1. 1x skrbnik 2. 1x Komisija za preprečevanje korupcije 3. 1x arhiv 7 TERMINSKI NAČRT ZA PREOBLIKOVANJE NAČRTA INTEGRITETE I. FAZA Z. ŠT. CILJ Vodstvo sprejme sklep o imenovanju delovne skupine 1. 2. UKREP / AKTIVNOST FAZA PRIPRAVE 3. Delovna skupina dogovori program dela Obvestijo se vsi zaposleni o pripravi preoblikovanega Načrta integritete DATUM SESTANKA ROK ZA IZVEDBO/ DATUM DOKUMENTA 14.05.2014 14.05.2014 Delovna skupina 15.05.2014 16.05.2014 Delovna skupina 15.05.2014 20.05.2014 ODGOVORNA OSEBA DATUM SESTANKA ROK ZA IZVEDBO/ DATUM DOKUMENTA Delovna skupina 21.05.2014 22.05.2014 22.05.2014 26.05.2014 27.05.2014 28.05.2014 ODGOVORNA OSEBA Župan občine 4. II. FAZA Z. ŠT. 1. 2. 3. 4. CILJ FAZA UGOTAVLJANJA IN OCENJEVANJA OBSTOJEČEGA STANJA – OCENA IZPOSTAVLJENOSTI ZAVEZANCA TVEGANJEM UKREP / AKTIVNOST Pregled Načrta integritete, določitev potrebne dokumentacije in potrebnih sprememb, preverjanje njene skladnosti z zakonodajo in dejanskim stanjem v občini Zbiranje potrebne dokumentacije, ki je podlaga za posodobitev Načrta integritete Izpolnjevanje tabel - ocena izpostavljenosti tveganjem Določitev stopnje kritičnosti tveganjem – tabele Delovna skupina Delovna skupina 8 III. FAZA Z. ŠT. 1. CILJ ZAKLJUČNA FAZA – NAČRT IZBOLJŠAV 2. ODGOVORNA OSEBA UKREP / AKTIVNOST Predlaganje ukrepov za preprečevanje tveganj, za izboljšanje stanja in preprečevanje pojavnosti novih tveganj Obveščanje zaposlenih o ukrepih za izboljšanje Delovna skupina/ župan občine Delovna skupina/ župan občine Delovna skupina DATUM SESTANKA ROK ZA IZVEDBO/ DATUM DOKUMENTA 29.05.2014 30.05.2014 30.05.2014 30.05.2014 30.05.2014 02.06.2014 Redno spremljanje, tekoče (vsake 3 mesece) poročanje 3. Priprava zaključnega poročila 4. Vzpostavitev sistema nadzora nad izvajanjem sprejetega načrta integritete z imenovanjem skrbnika načrta integritete s strani odgovorne osebe zavezanca (op. Sklep o imenovanju skrbnika Načrta integritete z dne 15.05.2014) Župan občine 03.06.2014 5. Posredovanje posodobljenega Načrta integritete KPK Župan občine 03.06.2014 Jasna BRAČIČ-SZABÓ Vodja delovne skupine 05.06.2014 mag. Anton BALAŽEK Župan – Polgármester 9 TEMPERATURNA MAPA Temperaturna mapa z orientacijskimi opisi vrednosti: Verjetnost MAJHNA: Redko (izjemni primeri) VEČJA: Možno (tveganje se lahko uresniči srednjeročno) VISOKA : Verjetno/skoraj gotovo (tveganje se bo kratkoročno zelo verjetno uresničilo, lahko tudi večkrat) Kaj to pomeni v konkretni organizaciji? Pomeni, da se dogodek še ni zgodil oziroma se je zgodil le enkrat pred več leti. Pomeni, da se je dogodek že zgodil; da se lahko zgodi v naslednjih 5-ih letih in se lahko večkrat ponovi (več kot 1-krat letno). Pomeni, da se je dogodek že zgodil; da se lahko zgodi v naslednjem letu oziroma v naslednjih nekaj mesecih ter se večkrat ponovi (mesečno, tedensko…). Posledice MAJHNA: Majhna finančna škoda, izvajanje ni ogroženo, ni sodnih posledic, ugled ni ogrožen. VEČJA: Zmerna finančna škoda, potrebno reorganizirati aktivnosti, kratkoročno zmanjšanje ugleda. VISOKA: Pomemba/izjemna finančna škoda, potreba po spremembi načrtov, sprememba organizacije, poslanstvo in temeljne aktivnosti so ogrožene, grožnja sodnih postopkov, izgube ugleda in zaupanja. Kaj to pomeni v konkretni organizaciji? Pomeni, da posledic praktično ni - za odpravo nastanka dogodka so potrebni majhni ukrepi. Pomeni, da so posledice za organizacijo precej pomembne - potrebno je reorganizirati določene problematične aktivnosti ter odpraviti povzročeno škodo. Pomeni bistvene posledice za organizacijo - potrebni so posegi v temeljne dejavnosti in aktivnosti organizacije ter velika finančna sredstva za odpravo povzročene škode. 10 TVEGANJA – TABELE Skupina tveganj v zvezi z vplivi in zahtevami IME TVEGANJA: ZAHTEVA NEETIČNEGA ALI NEZAKONITEGA RAVNANJA ZAP. ŠT. 1 2 DEJAVNIKI TVEGANJA OBSTOJEČI UKREP Predpis: Kodeks ravnanja javnih uslužbencev Občine Lendava, obstaja, izvajanje se ne nadzora tekoče Vsak novozaposleni javni uslužbenec se seznani s Kodeksom in tudi podpiše izjavo, da je seznanjen z njegovo vsebino. Predpis Kodeks ravnanja izvoljenih predstavnikov na lokalni ravni obstaja Kodeks je sprejel občinski svet na svoji 33. seji dne 25.04.2013 in takrat so ga vsi člani občinskega sveta tud podpisali. Pred tem kodeksom je za občinske funkcionarje že veljal Kodeks iz leta 2009. OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA SKUPNA OCENA TVEGANJA Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna x x je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Tekoči nadzor nad izvajanjem določil Kodeksa, obvestilo zaposlenim, da v primeru zaznambe kršitve le-te sporočijo odgovorni osebi. Na kolegiju župana se vsaj dvakrat letno oceni izvajanje Kodeksa in sprejmejo ukrepi za njegovo dosledno izvajanje. Na sprejem svojega Kodeksa in nato na izvajanje opozoriti javne zavode, kjer je občina ustanoviteljica. Dodatni ukrepi niso potrebni. Kodeks vsebuje določila glede nadzora nad spoštovanjem in izvajanjem kodeksa, kakor tudi sankcije, vendar do tega še ni prišlo. 11 3 Predpis: Pravilnik o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu 4 Ne upoštevajo predpisa pri svojem delovanju – to tveganje ni zaznano 5 Zaposleni ne prijavijo zahtev po neetičnem ali nezakonitem ravnanju 6 Proces zaščite prijavitelja ni ustrezno načrtovan – tveganje ni zaznano. 7. Kršitev določb: Odloka o notranji organizaciji in delovnem področju občinske uprave Občine Lendava, Akta o notranji organizaciji in sistemizaciji delovnih mest v občinski upravi Občine Lendava, Pravilnika o prepovedi uživanja psihoaktivnih snovi na Vsi zaposleni so podpisali izjavo, da so seznanjeni z določili tega pravilnika in da bodo tudi sproti spremljali njegove spremembe in dopolnitve. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Dodatni ukrepi niso potrebni, saj se dogodki še niso zgodili. Pravilnik vsebuje določila glede prijave nasilja in ravnanje v primeru, ko se dogodek zgodi. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Obveznost prijave je določena v aktih, vendar glede na to, da predstojnik še ni prijel nobene prijave obstaja verjetnost, da zaposleni ne prijavljajo neetičnih ali nezakonitih ravnanja. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Obvestilo zaposlenim, da v primeru zaznambe neetičnega ali nezakonitega ravnanja dogodek prijavijo tako kot je to določeno v aktih. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Sankcije in ukrepi so določeni v aktih. Zaposleni so podpisali izjave o spoštovanju določb teh aktov. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Po potrebi dodatna obvestila zaposlenim in izdelava seznama vseh aktov, po katerih so se zaposleni dolžni ravnati. 12 delovnem mestu, ter odreditev in izvajanje preizkusa alkoholiziranosti in drugih prepovedanih psihoaktivnih substanc, Pravilnik o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem, trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu in Pravilnik o delovnem in poslovnem času ter uradnih urah Občine Lendava 13 Skupina tveganj v zvezi z vplivi in zahtevami IME TVEGANJA: ZAŠČITA ZAPOSLENIH KOT PRIJAVITELJEV KORUPTIVNIH, NEZAKONITIH IN DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ ZAP. ŠT. 1 2 3 4 DEJAVNIKI TVEGANJA Predpis Pravilnik o preprečevanju korupcije, v katerem bi bila določena tudi zaščita zaposlenih kot prijaviteljev koruptivnih, nezakonitih in drugih neetičnih ravnanj ne obstaja, razen določil v Pravilniku o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a ni jasen – ni dejavnik tveganja Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a ga zaposleni ne poznajo – ni dejavnik tveganja Zaposleni nimajo znanj OBSTOJEČI UKREP OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA Ni obstoječega ukrepa, razen možnosti tudi anonimne prijave po Pravilniku o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred x nasiljem trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu. je obvladan je delno obvladan ni obvladan SKUPNA OCENA TVEGANJA Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Preveriti razlog zakaj predpis ni sprejet, določiti odgovorno osebo za pripravo predpisa, seznaniti zaposlene s predlogom predpisa, predpis sprejeti, določiti odgovorno osebo za nadzor nad izvajanjem. je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Po sprejemu predpisa vsaj interno izobraževanje zaposlenih glede prijav in zaščite prijaviteljev in izdaja posebnega navodila. Postavitev nabiralnika za anonimne prijave. 14 6 7 Zaposleni ne izvajajo ukrepov za zaščito prijaviteljev Proces zaščite prijavitelja ni ustrezno načrtovan Ukrep ne obstaja. Ukrep ne obstaja x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna V predpisu določiti in vzpostaviti ustrezen sistem komunikacije in odgovornosti za izvedbo za zaščito potrebnih aktivnosti. Sprejetje ustreznih navodil o postopku ravnanja v primerih zaščite prijavitelja. 15 Skupina tveganj v zvezi z vplivi in zahtevami IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL –funkcionarji ZAP. ŠT. 1 2 3 4 DEJAVNIKI TVEGANJA OBSTOJEČI UKREPI OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA je obvladan je delno obvladan ni obvladan Seznam daril ne obstaja – ni dejavnik tveganja Funkcionarji nimajo ustreznih znanj za ravnanje z darili Ukrep ne obstaja. Predpis o ravnanju s prejetimi darili ne obstaja Obvestilo v zvezi s prejemanjem daril in Uredba o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril. Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je nerazumljiv – ni dejavnik tveganja SKUPNA OCENA TVEGANJA x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili skupaj z omejitvami in z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. Novi interni predpis bo ažuriral in razširil dosedanje vsebino obvestila. Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. je obvladan je delno obvladan ni obvladan 16 5 6 7 8 9 Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je zastarel (neprimeren) – ni dejavnik tveganja Ni skrbnika seznama daril Funkcionarji ne poznajo kriterijev za vpis daril v evidenco Funkcionarji darila prijavljajo po svoji presoji ali jih sploh ne prijavljajo Ni nadzora nad izvajanjem predpisa – Obvestila o omejitvah javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril in državne Uredbe o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna. Zaradi delne obvladljivosti sistema je potrebno določiti novega skrbnika seznama daril. x Ukrep ne obstaja. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna V predpisu določiti kriterije za vpis daril v evidenco in o tem seznaniti funkcionarje. Obvestilo o omejitvah funkcionarjev v zvezi s sprejemanjem daril. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Usposabljanje funkcionarjev v obliki predavanj oziroma delavnic. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Vzpostaviti nadzor preko skrbnika, ki je dolžan poročati predstojniku organa. Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Vzpostaviti nadzor nad sprejemanjem in prijavljanjem daril – dolžnost skrbnika. Skrbnik seznama daril je imenovan. Ukrep ne obstaja. x Ni nadzora nad sprejemanjem in prijavljanjem daril 10 x Ukrep ne obstaja. je obvladan je delno obvladan ni obvladan 17 11 Sprejem ali zahteva darila za opravo ali opustitev dolžnega ravnanja Ukrep ne obstaja. x je obvladan, ker tako dejanje ne bi moglo biti skrito je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna V internem predpisu določiti stroge sankcije za tako dejanje. 18 Skupina tveganj v zvezi z vplivi in zahtevami IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL – javni uslužbenci ZAP. ŠT. 1 2 3 4 DEJAVNIKI TVEGANJA OBSTOJEČI UKREPI OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA Predpis o ravnanju s prejetimi darili ne obstaja Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je nerazumljiv – ni dejavnik tveganja PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA je obvladan je delno obvladan ni obvladan Seznam daril ne obstaja – ni dejavnik tveganja Zaposleni nimajo ustreznih znanj za ravnanje z darili SKUPNA OCENA TVEGANJA Obvestilo o omejitvah javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril. Obvestilo v zvezi s prejemanjem daril in Uredba o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril. x x je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili skupaj z omejitvami in z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. Novi interni predpis bo ažuriral in razširil dosedanjo vsebino obvestila. Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. je obvladan je delno obvladan ni obvladan 19 5 6 Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je zastarel (neprimeren) – ni dejavnik tveganja Ni skrbnika seznama daril je obvladan je delno obvladan ni obvladan Skrbnik seznama daril je imenovan. 7 Zaposleni ne poznajo kriterijev za vpis daril v evidenco Ukrep ne obstaja. 8 Zaposleni darila prijavljajo po svoji presoji ali jih sploh ne prijavljajo Obvestilo o omejitvah javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril. 9 10 Ni nadzora nad izvajanjem predpisa – Obvestila o omejitvah javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril in državne Uredbe o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna. Zaradi delne obvladljivosti sistema je potrebno določiti novega skrbnika seznama daril. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna V predpisu določiti kriterije za vpis daril v evidenco in o tem seznaniti zaposlene. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja. Ni nadzora nad sprejemanjem in Ukrep ne obstaja. prijavljanjem daril x x je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Usposabljanje zaposlenih v obliki predavanj oziroma delavnic. Vzpostaviti nadzor preko skrbnika, ki je dolžan poročati predstojniku organa. Vzpostaviti nadzor nad sprejemanjem in prijavljanjem daril – dolžnost skrbnika. 20 11 Sprejem ali zahteva darila za opravo ali opustitev dolžnega ravnanja Ukrep ne obstaja. x je obvladan, ker tako dejanje ne bi moglo biti skrito je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna V internem predpisu določiti stroge sankcije za tako dejanje. 21 Skupina tveganj v zvezi z nasprotjem interesov IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE NASPROTJA INTERESOV ZAP. ŠT. 1 2 3 4 5 DEJAVNIKI TVEGANJA Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanju korupcije obstaja Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanju korupcije obstaja, a ga zaposleni ne poznajo Nepozornost uradnih oseb na dejansko ali možno nasprotje interesov pri sprejemanju odločitev Ne obstajajo navodila/ kriteriji za izločitev pri sodelovanju ali odločanju v zadevah, kjer okoliščine izkazujejo možnost ali dejansko nasprotje interesov Neobveščanje predstojnika ali komisije o obstoju ali možnosti obstoja nasprotja interesov ob nastopu službe ali med njenim opravljanjem OBSTOJEČI UKREP Ukrep ne obstaja. Ukrep ne obstaja. Ukrep ne obstaja. OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA SKUPNA OCENA TVEGANJA x je obvladan je delno obvladan, ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja. Ukrep ne obstaja. Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Navodilo zaposlenim o dolžnosti izogibanja nasprotju interesov. Navodilo zaposlenim o dolžnosti izogibanja nasprotja interesov, predstavitev praktičnih primerov v obliki delavnic. Navodilo zaposlenim, da obvestijo predstojnika o vsakem dvomu glede nasprotja interesov in vzpostavitev evidence, ko se je postavilo vprašanje izločitve uradne osebe. Priprava in sprejem Navodil zaposlenim za izločitev pri sodelovanju ali odločanju v zadevah, ko se je izkazala okoliščina nasprotja interesov. Izvedba delavnice s prikazom praktičnih primerov okoliščin, ko lahko pride do nasprotja interesov pri odločanju. 22 6 Zaposleni ne preneha z opravljanjem dela v zadevi, v kateri je prišlo do nasprotja interesov 7 Predstojnik ne ukrepa, čeprav je bil o nasprotju interesa obveščen 8 Predstojnik sam ne ravna skladno z določbami o preprečevanju nasprotja interesov – tveganje ne obstaja Ukrep ne obstaja Ukrep ne obstaja x je obvladan, tako dejanje organu ne bi moglo ostati skrito je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna V sprejeta navodila vključiti uradno odstranitev osebe v primeru nasprotja interesov in v primeru neprenehanja s strani zaposlenega in to tudi storiti. Sklep občinskega sveta o obveznem ukrepanju predstojnika. je obvladan je delno obvladan ni obvladan 23 Skupina tveganj v zvezi z nasprotjem interesov IME TVEGANJA: NEUPOŠTEVANJE OMEJITEV POSLOVANJA – VELJA ZA FUNKCIONARJE IN NJIHOVE DRUŽINSKE ČLANE ZAP. ŠT. DEJAVNIKI TVEGANJA 1 Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanju korupcije 2 Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanju korupcije obstaja, a ni jasen – tveganje ni zaznano 3 4 5 6 Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanju korupcije obstaja, a ga zaposleni ne poznajo Zaposleni ne upoštevajo predpisa: Zakon o integriteti in preprečevanju korupcije pri svojem delovanju – tveganje ni zaznano Uradna oseba uporablja funkcijo ali službo za uresničitev poslovanja s subjekti za katere velja omejitev poslovanja Institucija ne preneha s poslovanjem s subjektom, za katerega velja omejitev poslovanja OBSTOJEČI UKREP Obvestilo funkcionarjem o sporočanju. OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA x je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Obvestilo funkcionarjem o sporočanju. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan SKUPNA OCENA TVEGANJA PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Obvestilo funkcionarjem o obveznem sporočanju organu, organ pa obvezno sporoča Komisiji za preprečevanje korupcije. Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Izobraževanje funkcionarjev na to temo. je obvladan je delno obvladan ni obvladan x Ukrep ne obstaja. x Ukrep ne obstaja. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Objavljanje seznama za subjekte, za katere veljajo omejitve poslovanja in dosledno obveščanje komisije po 36. členu ZIntPK. Dosledno opravljanje nadzora nad tem s kom se posluje; obvestitev Komisije. 24 7 8 Sklepanje pogodb, poslov s subjekti za katere velja omejitev poslovanja Predstojnik ne ukrepa, kljub opozorilom x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja. Ukrep ne obstaja. x 9 Ni nadzora 10. Neizločitev direktorjev javnih zavodov ali javnih podjetij pri glasovanju na občinskem svetu, kadar se odloča o zadevi povezani z njihovo dejavnostjo Ukrep ne obstaja Ukrep se ne izvaja. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Ugotavljanje ničnosti pogodbe, ki je bila sklenjena s subjektom za katerega velja omejitev poslovanja. Vzpostavitev odgovornosti uradne osebe, ki je pripravila tako pogodbo. Obvezna prijava na Komisijo, če bi se zgodil tak primer. Uvesti sistem kontrole in nadzora, ob ugotovitvah kršitev takojšnje ukrepanje predstojnika. V skladu s kodeksom na seji občinskega sveta zahtevati izločitev takega člana. 25 Skupina tveganj v zvezi z vplivi in zahtevami IME TVEGANJA: NEDOVOLJENO LOBIRANJE ZAP. ŠT. 1 2 DEJAVNIKI TVEGANJA Predpis: Organizacijsko navodilo – lobiranje obstaja, vendar se ne uporablja, ker se primer še ni zgodil Zapis lobiranca o stiku z lobistom x Predpis: Organizacijsko navodilo – lobiranje obstaja, a ni jasen – tveganje ni zaznano 3 Predpis: Organizacijsko navodilo – lobiranje obstaja, a ga zaposleni ne poznajo 4 Ne upoštevajo predpisa: Organizacijsko navodilo – lobiranje pri svojem delovanju 5 OBSTOJEČI UKREP OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA Zaposleni ne preverijo ali je lobist, ki želi lobirati v njihovi organizaciji registriran lobist je obvladan je delno obvladan ni obvladan SKUPNA OCENA TVEGANJA Verjetnost: majhna Posledica:majhna Skupna ocena: majhna PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Obvezna identifikacija vseh lobistov, ki stopijo v stik z organom ter vzpostavitev evidence o izvedenih lobiranjih. je obvladan je delno obvladan ni obvladan x Ukrep ne obstaja. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja. Obvezno preverjanje lobista. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica:majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica:majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica:majhna Skupna ocena: majhna Potrebno je preveriti razlog nepoznavanja organizacijskega navodila, zaposlene ponovno seznaniti z navodilom in vzpostaviti odgovornost. Vzpostaviti nadzor in obvezno ukrepanje predstojnika v primeru ugotovitev, da se Organizacijsko navodilo ni upoštevalo. Obvezno preverjanje lobista in vpis v evidenco obiskov lobistov. 26 x 6 Zaposleni ne zahteva identifikacije lobista Obvezna zahteva identifikacije. x 7 Zaposleni ne odkloni stika z lobistom, čeprav je nastalo nasprotje interesov Ukrep ne obstaja. x 8 Zaposleni ne poroča komisiji prepovedanih ravnanjih lobistov 9 Zaposleni ne sestavi zapisa o stiku z lobistom, ki ga mora posredovati svojemu predstojniku in komisiji 10 Sodelovanje z neregistriranimi lobisti je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica:večja Skupna ocena: majhna je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica:večja Skupna ocena: majhna Ukrep ne obstaja. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja. Ukrep ne obstaja. Verjetnost: majhna Posledica:večja Skupna ocena: večja Verjetnost: majhna Posledica:večja Skupna ocena: majhna Obvezna identifikacija vseh lobistov, ki stopijo v stik z organizacijo Obvezno prijavljanje vsakega nedovoljenega stika lobista in obvestitev predstojnika. Obvezno upoštevanje predpisanega postopka glede poročanja o stikih. Na podlagi evidence o izvedenih lobiranjih nadzor nad zaposlenim. Vzpostavitev odgovornosti in sankcij do zaposlenega. 27 x 11 Vpliv neregistriranih lobistov na procese odločanja Ukrep ne obstaja x 12 Opustitev, pomanjkljiv nadzor predstojnika Ukrep ne obstaja je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Vzpostavitev odgovornosti in sankcij do zaposlenega, ki je odločal. Vzpostavitev odgovornosti predstojnika – sklep občinskega sveta. 28 Skupina tveganj v zvezi z vplivi in zahtevami IME TVEGANJA: NEDOVOLJENI VPLIVI ZAP. ŠT. DEJAVNIKI TVEGANJA 1 Zaposleni ne prijavijo nedovoljenih vplivov 2 Zaposleni zaradi neznanja ne prepoznajo nedovoljenih vplivov 3 Zaposleni ne ločijo nedovoljenih vplivov od nezakonitega lobiranja OBSTOJEČI UKREP OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja. Ukrep ne obstaja. x Ukrep ne obstaja je obvladan je delno obvladan ni obvladan SKUPNA OCENA TVEGANJA Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Sprejetje ustreznih navodil v zvezi z obveznostjo prijave in postopkom zaščite prijavitelja Interno izobraževanje zaposlenih. Izvedba delavnice s prikazom praktičnih primerov nedovoljenih vplivov in nezakonitega lobiranja 29 Skupina tveganj, ki jih zavezancem določijo nadzorne institucije IME TVEGANJA: TVEGANJA V ZVEZI Z ZAPOSLOVANJEM ZAP. ŠT. 1 2 3 DEJAVNIKI TVEGANJA Kriteriji za zaposlitev niso vnaprej in jasno določeni Kriteriji so določeni v katalogu delovnih mest in v razpisu oziroma javnem natečaju. OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Postopek zaposlitve ni transparenten Testi pri selekciji kandidatov za zaposlitev se razkrijejo vnaprej privilegiranim posameznikom – tveganje ni zaznano Neupoštevanje nasprotja interesov pri izbirnih komisijah in pri odločanju 4 OBSTOJEČI UKREP SKUPNA OCENA TVEGANJA Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Pri zaposlovanju dosledno upoštevanje kriterijev in pogojev za posamezno delovno mesto. Obvezno urejena dokumentacija izvedenega postopka zaposlovanja. je obvladan je delno obvladan ni obvladan x Sklep predstojnika o imenovanju komisije. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Predstojnik mora pri sestavi komisije obvezno upoštevati morebitna nasprotja interesov. 30 x 5 6 7 8 9. Pomanjkljivo dokumentiran postopek izbire kandidatov Nedokumentiran postopek izbire kandidatov Kriteriji za napredovanje niso jasni in vnaprej določeni Postopki napredovanj niso transparentni Kontrolirano zaposlovanje v skladu s potrebami Ukrep ne obstaja. x je obvladan je delno obvladan ni obvladan x je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ne obstaja Vzpostavljen nadzor predstojnika. Vzpostavljen nadzor predstojnika x x Ni posebnega ukrepa. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Vzpostavitev odgovornost zaposlenega, ki vodi postopek. Vzpostavitev odgovornost zaposlenega, ki vodi postopek. Dodatni ukrepi niso potrebni. Dodatni ukrepi niso potrebni. Poročilo občinskemu svetu skupaj s poročilom o delu OU. 31 Skupina tveganj, ki jih zavezancem določijo nadzorne institucije IME TVEGANJA: TVEGANJA V ZVEZI Z NEGOSPODARNIM RAVNANJEM Z JAVNIMI SREDSTVI V zvezi z naročanjem, pridobivanjem, upravljanjem ali razpolaganjem z javnimi sredstvi (Javna sredstva so nepremičnine, premičnine, denarna sredstva, terjatve, kapitalske naložbe in druge oblike finančnega premoženja države, samoupravne lokalne skupnosti, Evropske unije ali druge pravne osebe javnega prava). ZAP. ŠT. 1 DEJAVNIKI TVEGANJA OBSTOJEČI UKREP OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA Neobstoječ nadzor nad ravnanjem z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano Pomanjkljiv nadzor nad ravnanjem z javnimi sredstvi PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA je obvladan je delno obvladan ni obvladan X 2 SKUPNA OCENA TVEGANJA Ukrep ni določen. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Celovita vzpostavitev nadzora nad ravnanjem z javnimi sredstvi, določitev odgovornih oseb. Slabo načrtovanje porabe javnih sredstev – tveganje ni zaznano 3 je obvladan je delno obvladan ni obvladan 32 4 Neurejena dokumentacija v postopkih ravnanja z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano 5 Evidence o ravnanju z javnimi sredstvi niso vzpostavljene – tveganje ni zaznano je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan X 6 Pomanjkljive evidence o ravnanju z javnimi sredstvi 6 Transparentnost postopkov ravnanja z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano 7 Sledljivost dokumentov o ravnanju z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano Ukrep ni določen. Združevanje funkcij načrtovanja in izvedbe v eni osebi Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Dopolniti evidence. je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan X 8 je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ni določen. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Izogibanje združevanju funkcij načrtovanja in izvedbe v eni osebi, v primeru da do tega vseeno pride, pri izvedbi izločitev osebe, ki je prvotno bila v funkciji načrtovanja. 33 9 Za pogodbe niso določeni skrbniki – ni zaznano tveganje 10. Računovodja je direktor druge d.o.o., ki opravlja računovodske storitve 11. Vzpostavitev poslovne informatike – finančno in pravno področje je obvladan je delno obvladan ni obvladan X Ukrep do določen. X Ukrep ni določen. je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica:večja Skupna ocena: majna Računovodja se mora odpovedati funkciji direktorja v d.o.o., ki opravlja računovodske storitve. Vzpostaviti poslovno informatiko med finančnim in pravnim področjem. V potrebnih primerih reakcija na ugotovitve, npr. vložitev tožb. 34 Skupina tveganj v zvezi z javnimi naročili IME TVEGANJA: JAVNA NAROČILA ZAP. ŠT. 1 DEJAVNIKI TVEGANJA Neustrezno načrtovanje potreb organov 2 Pomanjkljivo načrtovanje investicije (neustrezni investicijski dokumenti) 3 Neutemeljena uporaba izjem v smislu odmika od uporabe pravil ZJN-2 - tveganje ni zaznano 4 Neutemeljena delitev javnih naročil v več manjših OBSTOJEČI UKREP OBVLADOVANJE DEJAVNIKA TVEGANJA x Ukrep ni določen. Dopolnitev investicijskih dokumentov. x x je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan SKUPNA OCENA TVEGANJA Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna PREDLAGANI UKREPI / OPIS UKREPA Ugotoviti kaj, koliko, kdaj in v kakšni kvaliteti objektivno potrebujemo, sprejem organizacijskega navodila – kdo predlaga javno naročilo (obrazložitev), obrazložen zaključek javnega naročila (zapisnik). Za NMV se pripravi referenčna lista primerljivih cen in izvajalcev ter se določi način spreminjanja te liste. Notranje kontrole, priprava dobrih investicijskih dokumentov (projektne naloge, IP, DIIP). Prepoved razcepljanja javnih naročil v več manjših. 35 5 Neustrezna specifikacijaspecifikacija predmeta (tehnična dokumentacija) prilagojena značilnostim enega ponudnika 6 Neustrezen izračun ocenjene vrednosti naročila (vpliva na izbiro vrste postopka in na presojo ustreznosti ponudbe) 7 8 9 10 Vpliv neregistriranih lobistov na oblikovanje potreb (vrsto, obseg) Neutemeljena uporaba manj konkurenčnega postopka javnega naročanja (npr. postopka s pogajanji brez predhodne objave) – tveganje ni zaznano. Nejasnost razpisne dokumentacije in/ali objave javnega naročila – tveganje ni zaznano. Naročnik pri pripravi ponudbe zahteva vpisovanje istih podatkov v več različnih obrazcev – tveganje ni zaznano. Korekcija razpisnih pogojev. Občasne revizije projektov (pri večjih JN), kontrola odmikov od vrednosti JN v primerjavi z vrednostjo na trgu. Neupoštevanje mnenja neregistriranih lobistov. x x x je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Imenovanje javnih uslužbencev v postopke javnega naročanja na podlagi njihovega specifičnega znanja in menjava uslužbencev ter vključitev pravnika v postopek JN. Po potrebi večkrat analizirati vrednosti postavk, ki so predmet javnega naročila na trgu. Seznanitev vseh zaposlenih z zakonskimi določbami ZIntPK, ki se nanašajo na lobiranje in njihove obveznosti v zvezi z lobiranjem in prijavo premoženjskega stanja, izdaja navodila zaposlenim glede ravnanja v takih primerih. je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan 36 11 12 13 14 15 16 17 18 Omogočitev vpogleda v tehnično specifikacijo javnega naročila vsem zainteresiranim potencialnim ponudnikom hkrati, pred rokom za oddajo ponudb – tveganje ni zaznano Pogoji oz. merila za izbor so določeni nesorazmerno – tveganje ni zaznano Nejasnost pogojev za ugotavljanje sposobnosti nesorazmerno – tveganje ni zaznano Nedoločenost meril- brez teže posameznih (pod)meril nesorazmerno je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Ukrep ni določen. x Preveliko število (pod)meril nesorazmerno – tveganje ni zaznano Omilitev pogojev glede na objavljene nesorazmerno – tveganje ni zaznano Ne-določitev števila krogov pogajanj (kadar so ta dopustna) oz. ne- določitev objektivnega kriterija za zaključek pogajanj nesorazmerno – tveganje ni zaznano Pomanjkljiv nadzor naročnika nad izvajanjem posameznih določil pogodbe je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Pri JN po potrebi določiti merila z sorazmernostjo podmeril. Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna je obvladan je delno obvladan ni obvladan x Ukrep ni določen. je obvladan je delno obvladan ni obvladan Povečati nadzor nad določili pogodbe, predvsem v delu upoštevanja izvedbenih rokov. 37 19 20 Neutemeljeno sklepanje aneksov za več del, nepredvidena dela, nujna dela, dodatno naročena dela Sklepanje aneksov brez izvedenega ustreznega postopka – tveganje ni zaznano x Ukrep ni določen. Nedopustnost sklepanja aneksov v takih primerih. je obvladan je delno obvladan ni obvladan je obvladan je delno obvladan ni obvladan Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Izvedba revizije projektov, vzpostaviti odgovornost projektanta, odgovornost nadzora in odgovornost izvajalca. Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna 38 REGISTER TVEGANJ KORUPTIVNIH, PROTIPRAVNIH ALI DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ REGISTER TVEGANJ KORUPTIVNIH, PROTIPRAVNIH ALI DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ PREDLOGI DELOVNE SKUPINE - ZBIRNA TABELA PREDLAGANIH UKREPOV Skupina tveganja SKUPINA TVEGANJ V ZVEZI Z VPLIVI IN ZAHTEVAMI Ime tveganja: ZAHTEVA NEETIČNEGA ALI Opis tveganja Predpis: Kodeks ravnanja javnih uslužbencev Občine Lendava, obstaja, izvajanje se ne nadzira tekoče Ocena tveganja Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Ukrepi v pristojnosti zavezanca Tekoči nadzor nad izvajanjem določil Kodeksa, obvestilo zaposlenim, da v primeru zaznambe kršitve le-te sporočijo Nosilec ukrepa Jasna BračičSzabó Rok polletno Ukrepi v pristojnosti drugih organov Opombe DOLOČI ODGOVORNA OSEBA/VODSTVO INSTITUCIJE PRIORITETA UKREPA 1 – UKREP BOMO IZVEDLI V 3 MESECIH 2 – UKREP BOMO IZVEDLI V 6-9 MESECIH 3 – UKREP BOMO POTRJEVANJE IZVEDLI V 1-2 UKREPOV LETIH DELOVNE 4 – UKREP SKUPINE BOMO VODSTVO/ IZVEDLI V PREDSTOJNIK ROKU 5 LET 1 x DA DELNO NE 39 NEZAKONITEGA RAVNANJA Predpis Kodeks ravnanja izvoljenih predstavniko v na lokalni ravni obstaja Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna odgovorni osebi. Na kolegiju župana se vsaj dvakrat letno oceni izvajanje Kodeksa in sprejmejo ukrepi za njegovo dosledno izvajanje. Na sprejem svojega Kodeksa in nato na izvajanje opozoriti javne zavode, kjer je občina ustanoviteljica Dodatni ukrepi Jasna Bračičniso potrebni. Szabó Kodeks vsebuje določila glede nadzora nad spoštovanjem in izvajanjem kodeksa, kakor tudi sankcije, vendar do Letno. x DA DELNO NE 40 Predpis: Pravilnik o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Ne upoštevajo predpisa pri svojem delovanju – to tveganje ni zaznano Zaposleni ne prijavijo zahtev po neetičnem ali nezakonitem ravnanju Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna tega še ni prišlo. Dodatni ukrepi niso potrebni, saj se dogodki še niso zgodili. Pravilnik vsebuje določila glede prijave nasilja in ravnanje v primeru, ko se dogodek zgodi. Ni zaznano neupoštevanje predpisa s tega področja, saj niti niso bile sprožene nobene sankcije. Obvestilo zaposlenim, da v primeru zaznambe neetičnega ali nezakonitega ravnanja dogodek prijavijo tako kot je to določeno v Jasna BračičSzabó Letno. x DA DELNO NE DA DELNO NE Jasna BračičSzabó Najkasneje do 30.09.2014 x DA DELNO NE 1 41 aktih. Proces zaščite prijavitelja ni ustrezno načrtovan – tveganje ni zaznano. Kršitev določb: Odloka o notranji organizaciji in delovnem področju občinske uprave Občine Lendava, Akta o notranji organizaciji in sistemizaciji delovnih mest v občinski upravi Občine Lendava, Pravilnika o prepovedi Dodatni ukrepi niso potrebni. mag. Tibor Hebar-direktor OU Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Najkasneje do 31.07.2014 x DA DELNO NE 1 Po potrebi dodatna obvestila zaposlenim in izdelava seznama vseh aktov, po katerih so se zaposleni dolžni ravnati. 42 uživanja psihoaktivnih snovi na delovnem mestu, ter odreditev in izvajanje preizkusa alkoholiziranosti in drugih prepovedanih psihoaktivnih substanc, Pravilnik o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem, trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu in Pravilnik o delovnem in poslovnem času ter uradnih urah Občine Lendava 43 SKUPINA TVEGANJ V ZVEZI Z VPLIVI IN ZAHTEVAMI Ime tveganja: ZAŠČITA ZAPOSLENIH KOT PRIJAVITELJEV KORUPTIVNIH, NEZAKONITIH IN DRUGIH NEETIČNIH RAVNANJ Predpis Pravilnik o preprečevanju korupcije, v katerem bi bila določena tudi zaščita zaposlenih kot prijaviteljev koruptivnih, nezakonitih in drugih neetičnih ravnanj ne obstaja, razen določil v Pravilniku o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna mag. Tibor Hebar-direktor OU Najkasneje do 30.09.2014 x DA DELNO NE 1 Preveriti razlog zakaj predpis ni sprejet, določiti odgovorno osebo za pripravo predpisa, seznaniti zaposlene s predlogom predpisa, predpis sprejeti, določiti odgovorno osebo za nadzor nad izvajanjem. 44 Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a ni jasen – ni dejavnik tveganja Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a ga zaposleni ne poznajo – ni dejavnik tveganja Zaposleni nimajo znanj Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Po sprejemu predpisa vsaj interno izobraževanje zaposlenih glede prijav in zaščite prijaviteljev in izdaja posebnega navodila. Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 45 Postavitev nabiralnika za anonimne prijave. 46 Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Zaposleni ne izvajajo ukrepov za zaščito prijaviteljev Proces zaščite prijavitelja ni ustrezno načrtovan Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Jasna BračičSzabó Najkasneje do 30.09.2014 x DA DELNO NE 1 Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.01. 2015 x DA DELNO NE 2 V predpisu določiti in vzpostaviti ustrezen sistem komunikacije in odgovornosti za izvedbo za zaščito potrebnih aktivnosti. Sprejetje ustreznih navodil o postopku ravnanja v primerih zaščite prijavitelja 47 SKUPINA TVEGANJA V ZVEZI Z VPLIVI IN ZAHTEVAMI Ime tveganja: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL – funkcionarji Seznam daril ne obstaja – ni dejavnik tveganja Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Funkcionarji nimajo ustreznih znanj za ravnanje z darili Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili skupaj z omejitvami in z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. Novi interni predpis bo ažuriral in razširil dosedanje vsebino obvestila. Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 48 Predpis o ravnanju s prejetimi darili ne obstaja Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je nerazumljiv – ni dejavnik tveganja Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je zastarel (neprimeren) – ni dejavnik tveganja 49 Ni skrbnika seznama daril Funkcionarji ne poznajo kriterijev za vpis daril v evidenco Funkcionarji darila prijavljajo po svoji presoji ali jih sploh ne prijavljajo Ni nadzora nad izvajanjem predpisa – Obvestila o omejitvah funkcionarjev v zvezi s Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Zaradi delne obvladljivosti sistema je potrebno določiti novega skrbnika seznama daril. V predpisu določiti kriterije za vpis daril v evidenco in o tem seznanit funkcionarje. Usposabljanje funkcionarjev v obliki predavanj oziroma delavnic. Vzpostaviti nadzor preko skrbnika, ki je dolžan poročati predstojniku organa. Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.07.2014 x DA DELNO NE 1 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.07.2015 x DA DELNO NE 2 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 50 sprejemanjem daril in državne Uredbe o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril 51 Ni nadzora nad sprejemanjem in prijavljanjem daril Sprejem ali zahteva darila za opravo ali opustitev dolžnega ravnanja SKUPINA TVEGANJ V ZVEZI Z VPLIVI IN ZAHTEVAMI Ime tveganja: NEDOVOLJENO SPREJEMANJE DARIL – JAVNI USLUŽBENCI Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Vzpostaviti nadzor nad sprejemanjem in prijavljanjem daril – dolžnost skrbnika. V internem predpisu določiti stroge sankcije za tako dejanje. Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Seznam daril ne obstaja – ni dejavnik tveganja 52 Zaposleni nimajo ustreznih znanj za ravnanje z darili Predpis o ravnanju s prejetimi darili ne obstaja Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili skupaj z omejitvami in z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. Novi interni predpis bo ažuriral in razširil dosedanje vsebino obvestila. Priprava internega predpisa za ravnanje s prejetimi darili z obveznimi prilogami: obrazci za evidentiranje daril. Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 53 Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je nerazumljiv – ni dejavnik tveganja Predpis (navedite ime predpisa ali več predpisov) obstaja, a je zastarel (neprimeren) – ni dejavnik tveganja Ni skrbnika seznama daril Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Aleksandra Sarjaš Zaradi delne obvladljivosti sistema je potrebno določiti novega skrbnika seznama daril. Najkasneje do 31.07.2014 x DA DELNO NE 1 54 Zaposleni ne poznajo kriterijev za vpis daril v evidenco Zaposleni darila prijavljajo po svoji presoji ali jih sploh ne prijavljajo Ni nadzora nad izvajanjem predpisa – Obvestila o omejitvah javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanje m daril in državne Uredbe o omejitvah in dolžnostih javnih uslužbencev Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna V predpisu določiti kriterije za vpis daril v evidenco in o tem seznaniti zaposlene. Usposabljanje zaposlenih v obliki predavanja oziroma delavnic. Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Vzpostaviti nadzor preko skrbnika, ki je dolžan poročati predstojniku organa. 55 v zvezi s sprejemanjem daril 56 Ni nadzora nad sprejemanje m in prijavljanjem daril Sprejem ali zahteva darila za opravo ali opustitev dolžnega ravnanja SKUPINA TVEGANJ V ZVEZI Z NASPROTJEM INTERESOV Ime tveganja: NEUPOŠTE VANJE NASPROTJA INTERESOV Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanj u korupcije obstaja Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Vzpostaviti nadzor nad sprejemanjem in prijavljanjem daril – dolžnost skrbnika. V internem predpisu določiti stroge sankcije za tako dejanje. Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Aleksandra Sarjaš Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Jasna BračičSzabó Najkasneje do 30.09.2014 x DA DELNO NE 1 Navodilo zaposlenim o dolžnosti izogibanja nasprotju interesov. 57 Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanj u korupcije obstaja, a ga zaposleni ne poznajo Nepozornost uradnih oseb na dejansko ali možno nasprotje interesov pri sprejemanju odločitev Ne obstajajo navodila/ kriteriji za izločitev pri sodelovanju ali odločanju v zadevah, kjer Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Navodilo zaposlenim o dolžnosti izogibanja nasprotja interesov, predstavitev praktičnih primerov v obliki delavnic. Navodilo zaposlenim, da obvestijo predstojnika o vsakem dvomu glede nasprotja interesov in vzpostavitev evidence, ko se je postavilo vprašanje izločitve uradne osebe. Jasna BračičSzabó Najkasneje do 30.09.2014 x DA DELNO NE 1 Jasna BračičSzabó Najkasneje do 30.09.2014 x DA DELNO NE 1 Priprava in sprejem Navodil zaposlenim za izločitev pri sodelovanju ali odločanju v zadevah, ko se Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 58 okoliščine izkazujejo možnost ali dejansko nasprotje interesov je izkazala okoliščina nasprotja interesov. 59 Neobveščanje predstojnika ali komisije o obstoju ali možnosti obstoja nasprotja interesov ob nastopu službe ali med njenim opravljanjem Zaposleni ne preneha z opravljanjem dela v zadevi, v kateri je prišlo do nasprotja interesov Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Izvedba delavnice s prikazom praktičnih primerov okoliščin, ko lahko pride do nasprotja interesov pri odločanju. V sprejeta navodila vključiti uradno odstranitev osebe v primeru nasprotja interesov in v primeru neprenehanja s strani zaposlenega in to tudi storiti. 60 Predstojnik ne ukrepa, čeprav je bil o nasprotju interesa obveščen Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Sklep občinskega sveta o obveznem ukrepanju predstojnika. Jasna BračičSzabó Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Predstojnik sam ne ravna skladno z določbami o preprečevanj u nasprotja interesov – tveganje ne obstaja SKUPINA TVEGANJ V ZVEZI Z NASPROTJEM INTERESOV Ime tveganja: NEUPOŠTEVANJE OMEJITEV POSLOVANJA – VELJA ZA FUNKCIO- Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanj u korupcije Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Obvestilo funkcionarjem o obveznem sporočanju organu, organ pa obvezno sporoča Komisiji za preprečevanje korupcije. 61 NARJE IN NJIHOVE DRUŽINSKE ČLANE 62 Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanj u korupcije obstaja, a ni jasen – tveganje ni zaznano Predpis: Zakon o integriteti in preprečevanj u korupcije obstaja, a ga zaposleni ne poznajo Zaposleni ne upoštevajo predpisa: Zakon o integriteti in preprečevanj u korupcije pri svojem delovanju – tveganje ni zaznano Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Jasna BračičSzabó Izobraževanje funkcionarjev na to temo. Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 63 Uradna oseba uporablja funkcijo ali službo za uresničitev poslovanja s subjekti za katere velja omejitev poslovanja Institucija ne preneha s poslovanjem s subjektom, za katerega velja omejitev poslovanja Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Objavljanje seznama za subjekte, za katere veljajo omejitve poslovanja in dosledno obveščanje komisije po 36. členu ZIntPK. Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Dosledno opravljanje nadzora nad tem s kom se posluje; obvestitev Komisije. Jasna BračičSzabó Polletno x DA DELNO NE 2 64 Sklepanje pogodb, poslov s subjekti za katere velja omejitev poslovanja Predstojnik ne ukrepa, kljub opozorilom Ni nadzora Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Ugotavljanje ničnosti pogodbe, ki je bila sklenjena s subjektom za katerega velja omejitev poslovanja. Vzpostavitev odgovornosti uradne osebe, ki je pripravila tako pogodbo. Obvezna prijava na Komisijo, če bi se zgodil tak primer. Uvesti sistem kontrole in nadzora, ob ugotovitvah kršitev takojšnje ukrepanje predstojnika. Danijela Levačič Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 Jasna BračičSzabó Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 mag. Anton Balažek – župan Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 65 Neizločitev direktorjev javnih zavodov ali javnih podjetij pri glasovanju na občinskem svetu, kadar se odloča o zadevi povezani z njihovo dejavnostjo SKUPINA TVEGANJ V ZVEZI Z VPLIVI IN ZAHTEVAMI Ime tveganja: NEDOVOLJENO LOBIRANJE Predpis: Organizacijsko navodilo – lobiranje obstaja, vendar se ne uporablja, ker se primer še ni zgodil Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna mag. Anton Balažek – župan Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 Janez Frančič Najkasneje do 31.07.2014, x DA DELNO NE 1 V skladu s kodeksom na seji občinskega sveta zahtevati izločitev takega člana. Obvezna identifikacija vseh lobistov, ki stopijo v stik z organom ter vzpostavitev evidence o izvedenih lobiranjih. Predpis: Organizacijsk o navodilo – lobiranje obstaja, a ni 66 jasen – tveganje ni zaznano 67 Predpis: Organizacijsk o navodilo – lobiranje obstaja, a ga zaposleni ne poznajo Ne upoštevajo predpisa: Organizacijsk o navodilo – lobiranje pri svojem delovanju Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Potrebno je preveriti razlog nepoznavanja organizacijske ga navodila, zaposlene ponovno seznaniti z navodilom in vzpostaviti odgovornost. Jasna BračičSzabó Najkasneje do 30.09.2014 x DA DELNO NE 1 Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Vzpostaviti nadzor in obvezno ukrepanje predstojnika v primeru ugotovitev, da se Organizacijsko navodilo ni upoštevalo. mag. Anton Balažek - župan Najkasneje do 31.07. 2014, potem tekoče x DA DELNO NE 1 68 Zaposleni ne preverijo ali je lobist, ki želi lobirati v njihovi organizaciji registriran lobist Zaposleni ne zahteva identifikacije lobista Zaposleni ne odkloni stika z lobistom, čeprav je nastalo nasprotje interesov Zaposleni ne poroča komisiji prepovedani h ravnanjih lobistov Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Janez Frančič Tedensko. x DA DELNO NE 1 Janez Frančič Tedensko. x DA DELNO NE 1 Obvezno preverjanje lobista in vpis v evidenco obiskov lobistov. Obvezna identifikacija vseh lobistov, ki stopijo v stik z organizacijo Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Obvezno prijavljanje vsakega nedovoljenega stika lobista in obvestitev predstojnika. Jasna BračičSzabó in vsi zaposleni, ki pridejo v stik z lobistom Tedensko. x DA DELNO NE 1 Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Obvezno upoštevanje predpisanega postopka glede poročanja o stikih. Jasna BračičSzabó in zaposleni Tedensko. x DA DELNO NE 1 69 Zaposleni ne sestavi zapisa o stiku z lobistom, ki ga mora posredovati svojemu predstojniku in komisiji Sodelovanje z neregistrirani mi lobisti Vpliv neregistrirani h lobistov na procese odločanja Opustitev, pomanjkljiv nadzor predstojnika Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Na podlagi evidence o izvedenih lobiranjih nadzor nad zaposlenim. Vzpostavitev odgovornosti in sankcij do zaposlenega. Vzpostavitev odgovornosti in sankcij do zaposlenega, ki je odločal. Vzpostavitev odgovornosti predstojnika – sklep občinskega sveta. mag. Tibor Hebar-direktor OU Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 mag. Tibor Hebar-direktor OU Takoj ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 mag. Tibor Hebar-direktor OU Takoj ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 Občinski svet Takoj ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. X DA DELNO NE 1 70 SKUPINA TVEGANJ V ZVEZI Z VPLIVI IN ZAHTEVAMI Zaposleni ne prijavijo nedovoljenih vplivov Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Ime tveganja: NEDOVOLJENI VPLIVI Zaposleni zaradi neznanja ne prepoznajo nedovoljenih vplivov SKUPINA TVEGANJ KI JIH ZAVEZANCEM DOLOČIJO NADZORNE INSTITUCIJE Kriteriji za zaposlitev niso vnaprej in jasno določeni Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Sprejetje ustreznih navodil v zvezi z obveznostjo prijave in postopkom zaščite prijavitelja Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.03.2015, x DA DELNO NE 1 Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.03.2015 x DA DELNO NE 2 Mag. Tibor Hebar-direktor OU in Jasna Bračič-Szabó Letno. x DA DELNO NE 1 Interno izobraževanje zaposlenih. Pri zaposlovanju dosledno upoštevanje kriterijev in pogojev za posamezno delovno mesto. 71 Ime tveganja: TVEGANJA V ZVEZI Z ZAPOSLOVANJEM Postopek zaposlitve ni transparenten Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Jasna BračičSzabó Obvezno urejena dokumentacija izvedenega postopka zaposlovanja. Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 2 Testi pri selekciji kandidatov za zaposlitev se razkrijejo vnaprej privilegiranim posameznikomtveganje ni zaznano 72 Neupoštevanje nasprotja interesov pri izbirnih komisijah in pri odločanju Pomanjkljivo dokumentiran postopek izbire kandidatov Nedokumentiran postopek izbire kandidatov Kriteriji za napredovanje niso jasni in vnaprej določeni Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Predstojnik mora pri sestavi komisije obvezno upoštevati morebitna nasprotja interesov. Vzpostavitev odgovornost zaposlenega, ki vodi postopek. Vzpostavitev odgovornost zaposlenega, ki vodi postopek. mag. Anton Balažek – župan Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 Reakcija direktorja OU – mag. Tiborja Hebarja, mag. Anton Balažek - župan Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 Reakcija direktorja OU – mag. Tiborja Hebarja, mag. Anton Balažek – župan Takoj, ko pride do tega, najkasneje v roku 1 meseca od dogodka. x DA DELNO NE 1 Jasna BračičSzabó Letno. x DA DELNO NE 2 Dodatni ukrepi niso potrebni. 73 Postopki napredovanj niso transparentni Kontrolirano zaposlovanje v skladu s potrebami SKUPINA TVEGANJ KI JIH ZAVEZANCEM DOLOČIJO NADZORNE INSTITUCIJE Ime tveganja: Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Jasna BračičSzabó Letno. x DA DELNO NE 2 Direktor OU – mag. Tibor Hebar, mag. Anton Balažek – župan Letno x DA DELNO NE 3 Dodatni ukrepi niso potrebni. Poročilo občinskemu svetu skupaj s poročilom o delu OU Neobstoječ nadzor nad ravnanjem z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano TVEGANJA V ZVEZI Z NEGOSPODARNIM 74 RAVNANJEM Z JAVNIMI SREDSTVI Pomanjkljiv nadzor nad ravnanjem z javnimi sredstvi Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Celovita vzpostavitev nadzora nad ravnanjem z javnimi sredstvi, določitev odgovornih oseb. Aleksandra Kreslin Najkasneje do 30.06.2015, potem tekoče x DA DELNO NE 3 Slabo načrtovanje porabe javnih sredstev – tveganje ni zaznano Neurejena dokumentaci ja v postopkih ravnanja z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano 75 Evidence o ravnanju z javnimi sredstvi niso vzpostavljen e – tveganje ni zaznano Pomanjkljive evidence o ravnanju z javnimi sredstvi Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Aleksandra Kreslin Najkasneje do 31.01.2015 x DA DELNO NE 2 Dopolniti evidence. Transparentnost postopkov ravnanja z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano Sledljivost dokumentov o ravnanju z javnimi sredstvi – tveganje ni zaznano 76 Združevanje funkcij načrtovanja in izvedbe v eni osebi Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Izogibanje združevanju funkcij načrtovanja in izvedbe v eni osebi, v primeru da do tega vseeno pride, pri izvedbi izločitev osebe, ki je prvotno bila v funkciji načrtovanja. mag. Anton Balažek - župan Polletno. x DA DELNO NE 1 Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Računovodja se mora odpovedati funkciji direktorja d.o.o., ki opravlja računovodske storitve. Jasna BračičSzabó, mag. Anton Balažek –župan Najkasneje do 31.07. 2014 x DA DELNO NE 1 Za pogodbe niso določeni skrbniki – ni zaznano tveganje Računovodja je direktor druge d.o.o., ki opravlja računovodsk e storitve 77 Vzpostavitev poslovne informatike – finančno in pravno področje SKUPINA TVEGANJA V ZVEZI Z JAVNIMI NAROČILI Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Ime tveganja: JAVNA NAROČILA Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Neustrezno načrtovanje potreb organov Vzpostaviti poslovno informatiko med finančnim in pravnim področjem. V potrebnih primerih reakcija na ugotovitve, npr. vložitev tožb. Ugotoviti kaj, koliko, kdaj in v kakšni kvaliteti objektivno potrebujemo, sprejem organizacijske ga navodila – kdo predlaga javno naročilo (obrazložitev), obrazložen zaključek javnega naročila (zapisnik). Za NMV se pripravi referenčna Mag. Tibor Hebar – direktor OU Najkasneje do 30.09.2014, x DA DELNO NE 1 Danijela Levačič Najkasneje do 31.07.2014 x DA DELNO NE 1 78 lista primerljivih cen in izvajalcev ter se določi način spreminjanja te liste. 79 Pomanjkljivo načrtovanje investicije (neustrezni investicijski dokumenti) Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Notranje kontrole, priprava dobrih investicijskih dokumentov (projektne naloge, IP, DIIP). Danijela Levačič Polletno. x DA DELNO NE 1 Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Prepoved razcepljanja javnih naročil v več manjših. Danijela Levačič Polletno. x DA DELNO NE 1 Neutemeljen a uporaba izjem v smislu odmika od uporabe pravil ZJN-2 – tveganje ni zaznano Neutemeljena delitev javnih naročil v več manjših 80 Neustrezna specifikacijaspecifikacija predmeta (tehnična dokumentaci ja) prilagojena značilnostim enega ponudnika Neustrezen izračun ocenjene vrednosti naročila (vpliva na izbiro vrste postopka in na presojo ustreznosti ponudbe) Verjetnost: majhna Posledica: večja Skupna ocena: majhna Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Imenovanje javnih uslužbencev v postopke javnega naročanja na podlagi njihovega specifičnega znanja in menjava uslužbencev ter vključitev pravnika v postopek JN. Mag. Anton Balažek – župan Najkasneje do 30.09.2014, x DA DELNO NE 2 Danijela Levačič Polletno. x DA DELNO NE 2 Občasne revizije projektov (pri večjih JN), kontrola odmikov od vrednosti JN v primerjavi z vrednostjo na trgu. 81 Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Vpliv neregistriranih lobistov na oblikovanje potreb (vrsto, obseg) Seznanitev vseh zaposlenih z zakonskimi določbami ZIntPK, ki se nanašajo na lobiranje in njihove obveznosti v zvezi z lobiranjem in prijavo premoženjske ga stanja, izdaja navodila zaposlenim glede ravnanja v takih primerih. Jasna BračičSzabó Najkasneje do 31.07. 2014 x DA DELNO NE 1 Neutemeljena uporaba manj konkurenčnega postopka javnega naročanja (npr. postopka s pogajanji 82 brez predhodne objave) – tveganje ni zaznano. 83 Nejasnost razpisne dokumentaci je in/ali objave javnega naročila – tveganje ni zaznano. Naročnik pri pripravi ponudbe zahteva vpisovanje istih podatkov v več različnih obrazcev – tveganje ni zaznano. Omogočitev vpogleda v tehnično specifikacijo javnega naročila vsem zainteresirani m potencialnim ponudnikom hkrati, pred rokom za 84 oddajo ponudb – tveganje ni zaznano 85 Pogoji oz. merila za izbor so določeni nesorazmerno – tveganje ni zaznano Nejasnost pogojev za ugotavljanje sposobnosti nesorazmerno – tveganje ni zaznano Nedoločenost meril brez teže posameznih (pod)meril nesorazmerno Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Danijela Levačič Pri JN po potrebi določiti merila z sorazmernostjo podmeril. Najkasneje do 31.07. 2014 x DA DELNO NE 1 Preveliko število (pod)meril nesorazmern o – tveganje ni zaznano 86 Omilitev pogojev glede na objavljene nesorazmern o – tveganje ni zaznano Ne-določitev števila krogov pogajanj (kadar so ta dopustna) oz. ne- določitev objektivnega kriterija za zaključek pogajanj nesorazmern o – tveganje ni zaznano Pomanjkljiv nadzor naročnika nad izvajanjem posameznih določil pogodbe Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Povečati nadzor nad določili pogodbe, predvsem v delu upoštevanja izvedbenih rokov. Danijela Levačič Najkasneje do 31.07. 2014 x DA DELNO NE 1 87 Neutemeljen o sklepanje aneksov za več del, nepredviden a dela, nujna dela, dodatno naročena dela Verjetnost: majhna Posledica: majhna Skupna ocena: majhna Izvedba revizije projektov, vzpostaviti odgovornost projektanta, odgovornost nadzora in odgovornost izvajalca. Danijela Levačič Najkasneje do 31.07.2014 x DA DELNO NE 1 Sklepanje aneksov brez izvedenega ustreznega postopka – tveganje ni zaznano Dne, 02.06.2014 ODGOVORNA OSEBA: mag. Anton BALAŽEK Župan – Polgármester 88 OBČINA LENDAVA LENDVA KÖZSÉG Glavna ulica 20 9220 Lendava Tel.: 02/577 25 00 E.mail: obcina@lendava.si Delovna skupina za posodobitev načrta integritete v Občini Lendava Številka: 032-0043/2012-7 Datum: 02.06.2014 Zadeva: ZAKLJUČNO POROČILO O DELU DELOVNE SKUPINE ZA POSODOBITEV NAČRTA INTEGRITETE V OBČINI LENDAVA 1. UVOD Na podlagi Zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (Uradni list RS, ZIntPK-UPB2 št. 69/2011) in Smernic za izdelavo, uvedbo in izvajanje načrtov integritete z dne 27.2.2014 je bila v Občini Lendava dne 14.05.2014 imenovana štiri članska delovna skupina za posodobitev Načrta integritete. V delovno skupino so bili imenovani naslednji člani: Jasna BRAČIČ-SZABÓ Aleksandra KRESLIN Atilla NEMET Miran DOMA Delovna skupina je s svojim delom začela dne 15.05.2014. Naloga delovne skupine je bila, da do 02.06.2014 posodobi obstoječi Načrt integritete iz leta 2012 ter ga predloži predstojniku zavezanca. 89 2. POSTOPEK POSODOBITVE NAČRTA INTEGRITETE Posodobitev Načrta integritete je potekalo na delovnih sestankih delovne skupine kot tudi s posvetovanji z nekaterimi zaposlenimi z določenega področja dela zavezanca. Delovna skupina za posodobitev Načrta integritete je začela z delom na svojem prvem sestanku dne 15.05.2014. V času posodobitve Načrta integritete se je delovna skupina sestala na 7 sestankih. Na vsakem sestanku je bil izdelan zapisnik, iz katerega so razvidni sklepi in ugotovitve delovne skupine ter roki za realizacijo. O svojem delu in fazah posodobitve Načrta integritete je delovna skupina poročala predstojniku zavezanca oziroma odgovorni osebi. 3. ZAKLJUČEK POSODOBITVE NAČRTA INTEGRITETE Delovna skupina je z posodobitvijo Načrta integritete zaključila dne 02.06.2014. Pred zaključkom, Načrt integritete na kolegiju dne 30.05.2014 tudi predstavila. Načrt integritete Občine Lendava je bil posodobljen skladno s Smernicami za izdelavo, uvedbo in izvajanje načrtov integritete z dne 27.2.2014 in vzorcem načrta integritete ter priporočili Komisije z dne 08.11.2012. Načrt integritete vsebuje vse potrebne in predpisane sestavine. Iz zapisnikov delovanja delovne skupine so razvidni razlogi, ki so vodili delovno skupino pri oceni identificiranih tveganj oziroma argumentacija ocene kot tudi predlaganih ukrepov za odpravo in preprečevanja nastanka novih tveganj korupcije in drugih neetičnih ravnanj. Vse podrobnosti so razvidne iz posameznih poglavij in tabel načrta integritete ter njegovih prilog. Delovna skupina ob tem poudarja, da je Načrt integritete dokument, katerega vsebina je rezultat timskega dela delovne skupine, sodelovanja z ostalimi zaposlenimi na posameznih delovnih področjih kot tudi vodstva Občine Lendava. Načrt integritete prikazuje analizo izpostavljenosti institucije tveganjem ter s tem tudi možnosti za nastanek koruptivnih in drugih neetičnih ravnanj, vse to v manjši meri, kot tudi možnosti in ukrepe, kako ta tveganja obvladovati oziroma upravljati z njimi. Skladno z ugotovitvami v Načrtu integritete bomo zaposleni in vodstvo Občine Lendava ravnali z namenom, da odpravimo ugotovljena tveganja ter s tem zmanjšamo možnost za nastanek korupcije. To zaključno poročilo je bilo napisano z namenom predaje posodobljenega Načrta integritete predstojniku organa, to je županu Občine Lendava. Vodja delovne skupine: Vodstvo zavezanca: Jasna BRAČIČ-SZABÓ mag. Anton BALAŽEK Župan – Polgármester 90 ZAPISNIKI SESTANKOV DELOVNE SKUPINE IN PRILOGE 1. ZAPISNIK DELOVNE SKUPINE ZA NAČRT INTEGRITETE – 15.05.2014 I. Uvodne ugotovitve: Delovna skupina se je sestala dne 15.05.2014 ob 12.00 uri in se seznanila z nalogami ter pregledala Načrt integritete iz leta 2012. Predhodno se je vsak član delovne skupine že seznanil z Smernicami za izdelavo, uvedbo in izvajanje načrtov integritete in priporočili Komisije z dne 08.11.2012. Delovna skupina je dogovorila in sprejela Terminski načrt za posodobitev Načrta integritete, ki ga je tudi posredovala županu občine. Nato se je delovna skupina dogovorila, da bo za zaposlene pripravila obvestilo, s katerim jih bo seznanila o poteku priprave posodobitve Načrta integritete. Za pripravo obvestila je skupina določila rok 20.05.2014. Obvestilo pripravi Jasna Bračič-Szabó. Obvestilo se nahaja v prilogi Načrta. Delovna skupina je pregledala tudi vzorec Načrta, ki ga je pripravila Komisija za preprečevanje korupcije in dogovorila način dela. Skupina je svoje delo zaključila ob 14.30 uri in določila termin naslednjega sestanka za dne 21.05.2014 ob 8.00 uri. Vodja delovne skupine: Jasna BRAČIČ-SZABÓ 91 2. ZAPISNIK DELOVNE SKUPINE ZA NAČRT INTEGRITETE – 21.05.2014 Delovna skupina se je sestala 21.05.2014 ob 8.00 uri in ugotovila, da je obvestilo o pripravi preoblikovanega Načrta integritete bilo pripravljeno in zaposlenim tudi posredovano. Nato je skupina pregledala Načrt iz leta 2012 ter ugotovila, da pri vseh tveganjih niso določeni ukrepi in da je načrt izdelan presplošno, torej posamezna tveganja niso dovolj argumentirana. Ob pregledu realizacije ukrepov pa je skupina ugotovila, da je le-ta slaba oziroma v tem dvoletnem obdobju niso nastopila taka tveganja, ki bi zaradi dogodka samega zahtevala posebno ukrepanje. Delovna skupina je tudi določila, katero dokumentacijo bo uporabila pri posodabljanju Načrta integritete in sicer: 1. Kodeks ravnanja javnih uslužbencev Občine Lendava 2. Kodeks ravnanja izvoljenih predstavnikov na lokalni ravni 3. Odlok o notranji organizaciji in delovnem področju občinske uprave Občine Lendava 4. Akt o notranji organizaciji in sistemizaciji delovnih mest v občinski upravi Občine Lendava 5. Register veljavnih predpisov 6. Pravilnik o prepovedi uživanja psihoaktivnih snovi na delovnem mestu, ter odreditvi in izvajanju preizkusa alkoholiziranosti in drugih prepovedanih psihoaktivnih substanc 7. Pravilnik o delovnem in poslovnem času ter uradnih urah Občine Lendava 8. Pravilnik o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem, trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu 9. Organizacijsko navodilo za lobiranje 10. Obvestilo o omejitvah javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril Delovna skupina zbere akte do 22.05.2014, ko bo naslednji sestanek delovne skupine. Zadolžena: Jasna Bračič-Szabó Delovna skupina se je tudi pogovorila o trenutnem stanju v organizaciji – občinski upravi glede etičnih in koruptivnih dejanj, nasprotja interesov, lobiranja, prejemanja daril ter ugotovila, da Občina Lendava ni izpostavljena tem tveganjem oziroma ta tveganja niso zaznana v veliki meri, kar bo tudi vidno pri oblikovanju ukrepov za posamezno skupino tveganja. Skupina je delo zaključila ob 10. uri. Vodja delovne skupine: Jasna BRAČIČ-SZABÓ 92 3. ZAPISNIK DELOVNE SKUPINE ZA NAČRT INTEGRITETE – 22.05.2014 Delovna skupina se je sestala 22.05.2014 ob 10.00 uri. Akti, ki se bodo uporabili pri posodobitvi Načrta integritete so zbrani. Člani delovne skupine pregledajo vse akte. Posebej se posvetijo tistim določbam, ki temeljilo na pravilih ravnanja zaposlenih oziroma funkcionarjev, etičnim načelom, koruptivnih dejanj, lobiranju in drugim dejanjem, ki so kot tveganja zajeta v Načrtu integritete. Ob tem so člani delovne skupine izmenjali mnenja, kaj bi bilo potrebno v posameznem aktu dodati oziroma spremeniti ali kateri akt bi bilo potrebno še spremeniti. Te ugotovitve je delovna skupina upoštevali pri sprejemanju ukrepov posamezne skupine tveganja. Delovna skupina je svoje srečanje zaključila ob 13.00 uri. Vodja delovne skupine: Jasna BRAČIČ-SZABÓ 93 4. ZAPISNIK DELOVNE SKUPINE ZA NAČRT INTEGRITETE – 27.05.2014 Delovna skupina se je sestala ob 8.00 uri. Namen srečanja delovne skupine je bil izpolnjevanje tabel z oceno izpostavljenosti tveganjem ter določitev stopnje kritičnosti tveganjem. Pri tem je delovna skupina uporabila temperaturno mapo, ki jo je pripravila Komisija za preprečevanje korupcije. Ob tem je delovna skupina obravnavala posamezno skupino tveganj, pri čemer je ugotovila: 1. skupina tveganj v zvezi z nasprotjem interesov – v to skupino spada nasprotje interesov, kot ga opredeljujejo ZIntPK in drugi zakoni, ki urejujejo ta institut, omejitve poslovanja, nezdružljivost funkcije ali položaja z opravljanjem dodatne dejavnosti in s članstvom v organih pravnih oseb, konkurenčna klavzula, konkurenčna prepoved ipd.; Ad 1) Ugotovitve, ukrepi, argumentacija: Delovna skupina je ugotovila, da v Občini Lendava ni zaznanih tveganj v zvezi z nasprotjem interesov, kajti Občinska uprava je seznanjena s katerimi subjekti zaradi nezdružljivosti ne sme sodelovati, prav tako se dogajajo primeri, ko bi se zaposleni zaradi nasprotja interesov pri odločanju mogel izločiti. Je pa delovna skupina ugotovila, da je računovodja v občinski upravi hkrati direktor družbe z omejeno odgovornostjo, ki izvaja računovodske storitve, na kar je v Načrtu tudi opozorila in določila ukrep, torej da se ta zaposleni mora odpovedati direktorstvu te d.o.o. Nadalje je delovna skupina ugotovila, da včasih občinski svet odloča tudi o zadevah, ki se tičejo npr. javnega »komunalnega« podjetja in katerega direktor je tudi član občinskega sveta. Glede na to, da je sprejet Kodeks izvoljenih predstavnikov in v katerem je določeno, da se v takih in podobnih primerih mora tak član občinskega sveta izločiti iz glasovanja, je potrebno občinski svet in tega člana na to opozoriti in na sejah občinskega sveta, kadar se odloča o teh zadevah, to tudi izvesti. 2. skupina tveganj v zvezi z vplivi in zahtevami – javnimi in nejavnimi, dovoljenimi in nedovoljenimi, ki vplivajo na osebno integriteto zaposlenih in na normativne, kadrovske, organizacijske, finančne, informacijske, nabavne postopke, postopke najema, priprave dokumentacije, sprejemanja odločitve ipd. Sem sodijo tudi z navedenim povezani postopki prijave nedovoljenih ravnanj, o katerih poročajo uradne osebe ali prijavitelji; Ad 2) Ugotovitve, ukrepi, argumentacija Tudi pri teh tveganjih delovna skupina ni ugotovila kakšnih večjih tveganj oziroma nevarnosti, ki bi vplivala na osebno integriteto zaposlenih oziroma na njihov dejanja, da bi zaradi teh vplivov svoje delo in odločitve podvrgli vplivom nedovoljenih ravnanj. Takih tveganj ni bilo ugotovljenih niti na področju zaposlovanja, saj so ti postopki zelo transparentni, od samega začetka, razpisa, kandidiranja in postopka izbire kandidata. Je pa pri tem delovna skupina zaznala eno tveganje, ki ga je tudi uvrstila v Načrt in sicer glede upravičenosti oziroma racionalnosti zaposlovanja, torej ali je zaposlovanje res potrebno, ali pa bi se opravljanje dela lahko rešilo na drug primeren način (npr. delitev dela, prerazporeditev dela…). Sicer Občina Lendava ne zaposluje brez podlag v kadrovskem načrtu in v dejanskih potrebah, pa vendar je delovna skupina to področje ocenila kot potencialno področje tveganja. Teh tveganj ni zaslediti niti pri postopkih javnih naročil in drugih postopkih, kjer je uveden 94 postopek odločanja. Je pa delovna skupina ugotovila, da je potrebno zaposlene s tem področjem bolje seznaniti, saj se lahko hitro zgodi, da zaposleni niti ne bo zaznal,da je pod vplivom nekoga tretjega in da njegova odločitev temelji na sugestiji te osebe. Torej mora vsak zaposleni znati, kdaj obstaja in kakšna je ta nevarnost, da pade pod vpliv tretje osebe oziroma kaj lahko privede do tega, da njegova dejanja ne bodo zakonita, transparentna in objektivna. 3. skupina tveganj v zvezi z javnimi naročili in drugimi oblikami nakupa ali najema blaga, storitev, gradenj in drugih del, ki ne dosegajo višine, na katero zakon veže obvezno uporabo postopkov javnega naročanja, gre pa za porabo oziroma uporabo javnih sredstev in bi bilo zaradi tega potrebno, da se smiselno upoštevajo načela javna naročanja; pomen in namen protikorupcijske klavzule; sledljivost in transparentnost porabe javnih sredstev; javne objave, ipd; Ad 3) Ugotovitve, ukrepi, argumentacija Delovna skupina je ugotovila, da so postopki javnih naročil zakoniti in korektni. Član delovne skupine za posodobitev Načrta integritete je tudi član komisije za javna naročila, zato je delovni skupino to področje zelo podrobno predstavil. Glede na postopke, ki jih javna naročila zahtevajo, pa delovna skupina meni, da bi mogel v komisiji za javna naročila biti tudi pravnik. Sicer pa delovna skupina meni, da pri javnih naročilih ni tveganj posegov s strani tretjih oseb in da javna naročila ne potekajo pod nekim pritiskom. Ker pa je v skoraj vseh primerih glavno merilo pri izbiri izvajalca cena, bi mogoče bilo dobro razmisliti o uvedbi še drugih primerljivih merilih, kakor tudi da bi v fazi priprave javnega naročila predlagatelj bolj podrobno analiziral trg, predvsem konkurenčnost cen ter da bi se na tak način zagotovila optimalna ocenjena vrednost javnega naročila. Delovna skupina tudi ni ugotovila, da bi se določila ZJN zlorabila,v kasnejšem postopku pa kljub vsemu ugotovila, da se k osnovnim pogodbam večkrat sklepajo aneksi, kar sicer ni nezakonito (do dovoljene višine pogodbene vrednosti), vendar bi delovna skupina vseeno predlagala, da se aneksi k osnovnim pogodbam sklepajo bolj izjemoma kot pa že kot utečeno pravilo. Delovna skupina je tudi zavzela stališče, kar je zajela tudi v ukrepih, da bi se naj člani komisije za javna naročila večkrat menjali, torej da ta opravila ne bi bila rutina in kot neka tekoča obveznost, ampak bi se vsakemu javnemu naročilu psovetila maksimalna pozornost. 4. skupina tveganj v zvezi s specifiko poslanstva institucije in s tem v zvezi z različnimi notranjimi in zunanjimi razmerji – ocena tveganj je prepuščena zavezancu, kot jih ta prepozna pri svojem delovanju (relevantne specifike so, da institucija izdaja dovoljenja, licence, soglasja, potrdila, zavezujoča mnenja, osebne dokumente, potrjuje pogodbe, izvaja overovitve, ipd.); Ad 4) Ugotovitve, ukrepi, argumentacija Tudi na tem področju delovna skupina ni zaznala kakšnih večjih tveganj. Specifična tveganja pri posamezni skupini, ki jih je zasledila je vključila v tabele posameznih skupin in se do njih z ukrepi tudi opredelila. 95 5. skupina tveganj, ki jih posameznim zavezancem za njihovo upravljanje določi komisija ali jih komisiji predlagajo za posamezne ali skupino istovrstnih zavezancev revizorji ali državni organi z nadzorstvenimi pristojnostmi. Ad 5) Ugotovitve, ukrepi, argumentacija Delovna skupina je ugotovila, da občinska uprava v večjem delu svojega poslovanja upošteva predloge in mnenja oziroma priporočila nadzornih organov in revizij, saj se zaveda, da z upoštevanjem le-teh lahko izboljša svoje poslovanje in rezultat svojega dela. Predstojnik organa tudi zahteva odzivna poročila na ugotovitve teh organov in tudi poročila o odpravi nepravilnosti oziroma poročila o ukrepih za zboljšanje poslovanja. Na podlagi ugotovitev je delovna skupina izpolnila vse tabele, ki pomenijo tveganja. Hkrati je delovna skupina pozvala dosedanjega skrbnika Načrta integritete, da pripravi poročilo o realizaciji ukrepov po izdelanem Načrtu integritete iz leta 2012 ter se seznanila tudi z sklepom o imenovanju novega skrbnika Načrta integritete. Sklep o imenovanju novega skrbnika integritete je sestavni del Načrta. Delovna skupina je svoje delo zaključila ob 14.00 uri, s tem da je vmes med srečanjem svoje delo začasno prekinila zaradi odmora. Vodja delovne skupine: Jasna BRAČIČ-SZABÓ 96 5. ZAPISNIK DELOVNE SKUPINE ZA NAČRT INTEGRITETE – 29.05.2014 Delovna skupina se je sestala dne 29.05.2014 ob 12.00 uri in na podlagi ugotovitev tveganj pristopila k oblikovanju ukrepov za obvladovanje tveganj. Vse ukrepe je vpisala v tabelo in tudi v register tveganj. Delovna skupina je pri oblikovanju ukrepov upoštevala dejansko stanje, stopnjo tveganja in nevarnosti, ki lahko tveganjem sledijo. Predlagane ukrepe je skušala uvrstiti v realne okvirje, s tem, da si je za realizacijo zastavila konkretne termine, nakar je predlagala skrbniku Načrta, da te ukrepe spremlja tekoče, to je polletno oziroma letno. Ob tem je delovna skupina ugotovila, da bi mogel Register tveganj (v e. obliki) glede časovne opredelitve ukrepa dopustiti večjo razsežnost oziroma več možnosti. Tako je delovna skupina naletela na oviro, da je glede realizacije določenega ukrepa želela določiti točen rok, potem pa je želela nakazati realizacijo oziroma spremljanje realizacije v nekem terminskem intervalu, npr. polletno, letno…..ali v treh mesecih po dogodku. Določene težave je delovna skupina imela tudi pri tistih tveganjih, za katera je predvidevala, da so tveganja, pa se še niso pripetila, torej kako zastaviti v takih primerih pravilen in učinkovit ukrep. Zato delovna skupina meni, da se bo upravičenost in korektnost ukrepov pokazala po nekem časovnem obdobju, ko se bo tem ukrepom posvetila večja pozornost in se bo tudi spremljala njihova realizacija. Delovna skupina je svoje delo zaključila ob 15.30 uri. Vodja delovne skupine: Jasna BRAČIČ-SZABÓ 6. ZAPISNIK DELOVNE SKUPINE ZA NAČRT INTEGRITETE – 30.05.2014 97 V dogovoru s predstojnikom organa, županom občine je bil dne 30.05.2014 ob 12.00 uri Načrt integritete, skupaj z ukrepi pri posamezni skupini tveganj predstavljen kolegiju občinske uprave. Po predstavili je sledila razprava, kjer so prisotni govorili o posameznih možnih oblikah tveganj, kaj pomeni neetično ali koruptivno dejanje, kakšno je lobiranje v praksi, predvsem ločitev med uradnim in laičnim lobiranjem, kakor tudi o drugih dejanjih in dogodkih, ki lahko pomenijo tveganja integritete ali lahko do njih privedejo. Prisotni so ugotavljali, da dejansko Občina Lendava tem tveganjem ni toliko izpostavljena, da pa je potrebno v prvi vrsti izredno pozornost posvetiti zakonitosti, korektnosti in transparentnosti vseh postopkov. Delovna skupina se je dogovorila, da bo zaključno poročilo in celotni posodobljen Načrt integritete zaključila dne 02.06.2014 ter ga tudi posredovala predstojniku organa, to je županu občine. Srečanje je bilo zaključeno ob 15.00 uri. Vodja delovne skupine: Jasna BRAČIČ-SZABÓ 7. ZAPISNIK DELOVNE SKUPINE ZA NAČRT INTEGRITETE – 02.06.2014 98 Delovna skupina se je sestala dne 02.06.2014 ob 10.00 uri vnesla vsa tveganja z ukrepi v Register tveganj v e. obliki. Ob tem želi delovna skupina opozoriti, da je v Načrt integritete vpisala tudi tveganja, ki jih je Komisija v svojem vzorcu predvidela, jih pa pri poslovanju občinske uprave Občine Lendava ni zaznala in je to pri takih tveganjih tudi posebej označila. V Register tveganj (e. oblika) pa takih tveganj (po vzorcu), ki jih ni zaznala ni vnesla. Delovna skupina je pri vnosu podatkov v Register tudi ugotovila, da je računalniški program samodejno povzel skupno oceno tveganja v primerih, ko je delovna skupina verjetnost tveganja določila kot majno, posledico večjo in skupno oceno večjo. V takih primerih je računalniški program kot skupno oceno označil za majhno. Zaradi navedenega je delovna skupina mogla korigirati oceno tveganja tudi v tabelah in v Registru tveganj, ki ga je pripravila v fizični obliki. Navedeno se delovni skupini ne zdi prav, ker je npr. na podlagi dejanskega stanja določenega tveganja kombinacijo ocen določila kot večjo, vendar jo je delovna skupina zaradi računalniškega programa mogla spremeniti v manjšo, kar pa v večini primerov kombinacij ocen (majhna – večja) ne drži. Zato delovna skupina predlaga, da se v računalniškem programu za Register tveganja zavezancu prepusti oblikovanje skupne ocene, torej ali bo organ v primeru kombinacije ocen: majhna – večja, skupno oceno opredelil kot majhna ali kot večja. Nato je sestavila zaključno poročilo o svojem delu ter pripravila tudi vse priloge, ki bodo vključene k prenovljenem Načrtu integritete (v fizični obliki). Posodobljen Načrt integritete je predala predstojniku organa – županu občine. Delovna skupina je svoje delo zaključila ob 16.00 uri. Vodja delovne skupine: Jasna BRAČIČ-SZABÓ 99 PRILOGE - (mapa št. 2) : 1. Kodeks ravnanja javnih uslužbencev Občine Lendava 2. Kodeks ravnanja izvoljenih predstavnikov na lokalni ravni 3. Odlok o notranji organizaciji in delovnem področju občinske uprave Občine Lendava 4. Akt o notranji organizaciji in sistemizaciji delovnih mest v občinski upravi Občine Lendava (Katalog delovnih mest se nahaja v arhivu občinske uprave) 5. Register veljavnih predpisov 6. Pravilnik o delovnem in poslovnem času ter uradnih urah Občine Lendava 7. Pravilnik o prepovedi uživanja psihoaktivnih snovi na delovnem mestu, ter odreditvi in izvajanju preizkusa alkoholiziranosti in drugih prepovedanih psihoaktivnih substanc 8. Pravilnik o ukrepih za varovanje javnih uslužbencev pred nasiljem, trpinčenja in nadlegovanja na delovnem mestu 9. Organizacijsko navodilo za lobiranje 10. Obvestilo o omejitvah javnih uslužbencev v zvezi s sprejemanjem daril 11. Dopis zaposlenim glede posodabljanja Načrta integritete 12. Poročilo – izvedeni ukrepi iz Načrta integritete v obdobju od 2011/2012-2014 100
© Copyright 2024