1. No category

APOLLO MARKETS – RETNINGSLINJER FOR KUNDEKLASSIFISERING
Dette dokumentet er til intern bruk for meglere og andre med kundekontakt.
Ved etablering av kundeforhold skal alle kunder klassifiseres som enten
ikke-profesjonell, profesjonell eller kvalifisert motpart. Alle klassifiseringer skal gjøres i Apollo
Markets’ kundeklassifiseringsskjema, være basert på informasjon i foretakets kundeskjema og evt.
annen relevant informasjon, og følge retningslinjene i dette dokumentet.
Retningslinjene skal sikre at alle kunder blir klassifisert ved opprettelse av kundeforhold. De skal også
sikre at de beslutninger som foretas ifm klassifisering er konsekvent, slik at kunder som bør
klassifiseres og håndteres likt faktisk blir klassifisert og håndtert likt.
Tilsvarende gjelder ved omklassifisering av eksisterende kunder. Adgangen til omklassifisering til
annen kundekategori, og prosedyre for dette, følger av verdipapirlovgivningen og er beskrevet i
dokumentet ”Informasjon om kundeklassifisering”.
I klassifiseringen ifm. etablering av kundeforhold skal følgende legges til grunn:
Ikke-profesjonell kunde
Følgende skal klassifiseres som ikke-profesjonelle kunder:
(a)
(b)
Alle privatpersoner.
De som etter reglene i dette dokumentet ikke skal klassifiseres som profesjonell kunde
eller som kvalifisert motpart.
Profesjonell kunde
Følgende skal klassifiseres som profesjonelle kunder:
(a)
(b)
(c)
kvalifiserte motparter nevnt i verdipapirhandelloven § 10-14 annet ledd,
juridisk person som oppfyller minst to av følgende tre krav til størrelse på
virksomheten:
1)
regnskapsmessig balanse på et beløp i norske kroner som minst svarer
til 20 000 000 euro,
2)
årlig netto omsetning på et beløp i norske kroner som minst svarer til
40 000 000 euro,
3)
egenkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 2.000.000
euro,
andre institusjonelle investorer som har som hovedvirksomhet å investere i finansielle
instrumenter, herunder spesialforetak for verdipapirisering.
Kvalifisert motpart
Følgende kunder skal klassifiseres som kvalifisert motpart:
(a)
(b)
I tillegg til kvalifiserte motparter som nevnt i verdipapirhandelloven § 10-14 annet
ledd skal profesjonelle kunder som nevnt i verdipapirforskriften § 10-2 bokstav b
regnes som kvalifisert motpart.
Juridiske personer som oppfyller minst to av tre kriterier som nevnt i § 10-4 kan be om
å bli behandlet som kvalifisert motpart i forhold til investeringstjenester eller
transaksjoner som vedkommende er kategorisert som profesjonell i forhold til.
Apollo Markets AS
-
Retningslinjer for klassifisering av kunder, oppdatert 1. oktober 2013
-
Side 1 av 2
(c)
Verdipapirforetak skal innhente uttrykkelig bekreftelse fra kunden hvor vedkommende
samtykker i å bli behandlet som kvalifisert motpart. Bekreftelsen kan innhentes i en
generell avtale eller i forbindelse med enkelttransaksjoner.
Omklassifisering av eksisterende kunder
Lovgivningen åpner til en viss grad for omklassifisering av kunder. Vilkårene for dette, og de
prosedyrer som skal følges ved omklassifiseringer, er beskrevet i dokumentet ”Informasjon om
kundeklassifisering”. Det er utarbeidet eget skjema til bruk ved omklassifisering av kunder.
Apollo Markets AS
-
Retningslinjer for klassifisering av kunder, oppdatert 1. oktober 2013
-
Side 2 av 2