Ohje 1 (4) 28.11.2014 Julkinen AIFMD-tiedonkeruusovelluksen raportoijatestaus 1 Taustaa ja huomioita Finanssivalvonta on kehittänyt AIFMD-raportointia varten tiedonkeruusovelluksen testiversion, jonka avulla raportoijat voivat muodostaa XML-muotoiset valvojalle toimitettavat raporttitiedostot. Fivan AIFMvalvottavien suositellaan testaavan tiedonkeruusovellusta ennen tiedonkeruun tuotantoonottoa. Testaus on tarkoitettu nimenomaan tiedonkeruusovelluksen ja sen avulla tuotetun raportoinnin testaamiseen, mutta vaihtoehtoisesti raportoija voi testata myös omista järjestelmistään tuotettujen tietojen raportointia. Tästä on erikseen sovittava testaukseen ilmoittautumisen yhteydessä. Huomioitavaksi, että tiedonkeruusovelluksen testiversio ei sisällä vielä kaikkia ominaisuuksia, joita tuotantoversio tulee sisältämään. Näitä ominaisuuksia ovat mm. validoinnit ja niiden virheilmoitukset. Lisäksi sovelluksessa esiintyy hitautta. Testiversio on tarkoitettu ennen kaikkea hahmottamaan tiedonkeruusovelluksen konkreettista käyttöä raportoijien oman järjestelmäkehityksen tueksi. Samanaikainen käyttö muiden Excel-pohjaisten sovellusten kanssa samassa Excel-istunnossa saattaa aiheuttaa käyttöongelmia, jonka takia muita sovelluksia käytettäessä voi tulla tarve kytkeä FIVA Tiedonkeruusovellus –lisäohjelma pois päältä. Lisäksi on suositeltavaa, että Windows resurssienhallinnan (Windows Explorer) esikatselu (preview pane) on kytkettynä pois päältä käytettäessä tiedonkeruusovellusta. 2 Tiedonkeruusovellus ladattavissa Jakelu-palvelun testiympäristöstä Tiedonkeruusovellus tarjotaan testattavaksi Jakelu-palvelun testiympäristöstä osoitteesta: http://test.fiva.fi/jakelu/ Jakelu-palvelun avulla raportoijat voivat ladata itse tiedonkeruusovelluksen ja työkirjat sekä ohjeet. Palvelun toteutuksesta vastaavat Fiva ja Suomen Pankki ja palvelu toimii Fivan kotisivupalvelimella. Palvelun tietoliikenne on salattu SSLmenetelmällä, mikä on hyvä saattaa yritysten palomuurien asetuksista vastuussa olevien tietoon. 3 Testaukseen ilmoittautuminen Vaihtoehtorahastojen hoitajia (valvottavia / valvottavaksi hakevia toimijoita) pyydetään ilmoittamaan testaushalukkuudesta ottamalla yhteyttä sähköpostitse AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi ja ilmoittamalla ne raportoijan IP-osoitteet, joista Jakelu-palvelun testiympäristöön Ohje 2 (4) 28.11.2014 Julkinen kirjaudutaan. Tämän jälkeen Fiva toimittaa Jakelu-palvelun testitunnukset raportoijalle. 4 Testaus suoritetaan testitunnuksilla Testaajat saavat tunnukset Jakelu-palveluun Fivalta ilmoittauduttuaan testaajiksi ja ilmoitettuaan Fivalle IP-osoitteet, joista Jakelu-palvelun testiympäristöön kirjaudutaan. Testaus suoritetaan testitunnuksilla (ei omilla mahdollisesti jo olemassa olevilla tuotantotunnuksilla). Jakelu-palvelusta on testaustunnuksilla ladattavissa erilaisia testipaketteja (9 kpl, ks. taulukko alla), jotka ovat esitäytetty tietyntyyppisten vaihtoehtorahastojen hoitajien testiyksikkötiedoilla (testi-AIFM ja testi-AIF:t). Vaihtoehtorahastojen hoitajan suositellaan testaavan tiedonkeruusovellusta soveltuvalla testipaketilla. AIFM Rekisteröity AIFM Toimiluvallinen AIFM (opt-in) Toimiluvallinen AIFM (jolla vain vivuttamattomia AIFeja, jotka sijoittavat listaamattomiin yrityksiin hankkiakseen määräysvallan) Toimiluvallinen AIFM (keski) Toimiluvallinen AIFM (suuri) Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (pieni) Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (jolla vain vivuttamattomia AIFeja, jotka sijoittavat listaamattomiin yrityksiin hankkiakseen määräysvallan) Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (keski) Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (suuri) AIFM Reporting Code 1 2 3 Tiedonantajataso1 Testipaketin nimi 350, 381, 390 351, 371, 382, 386, 391, 395 352, 372, 383, 387, 392, 396 Lataa asennuspaketti AIFM350.zip Lataa asennuspaketti AIFM351.zip Lataa asennuspaketti AIFM352.zip 4 5 6 7 353, 373, 384, 388, 393, 397 354, 374, 385, 389, 394, 398 361 362 Lataa asennuspaketti AIFM353.zip Lataa asennuspaketti AIFM354.zip Lataa asennuspaketti AIFM361.zip Lataa asennuspaketti AIFM362.zip 8 9 363 364 Lataa asennuspaketti AIFM363.zip Lataa asennuspaketti AIFM364.zip Tuotantovaiheessa Jakelu-palveluun kirjaudutaan yhteisökohtaisella käyttäjätunnuksella ja salasanalla, jotka toimitetaan uusille valvottaville toimiluvan tai rekisteröinnin myöntämisen jälkeen. Käyttäjätunnusten säilyttäminen Saadessaan testausta varten käyttäjätunnuksen ja salasanan tiedonantajayritys on vastuussa niiden asianmukaisesta käytöstä ja säilyttämisestä. Niitä ei tule luovuttaa kolmannelle osapuolelle. Myöskään tiedonkeruusovellusta ei tule jakaa eteenpäin. Testauksessa olevaa tiedonkeruusovellusta ei saa käyttää tuotantoraporttien muodostamisessa AIFMDtiedonkeruun tuotannon alettua. 5 Jakelu-palvelun käyttöohjeet Jakelu-palvelun käyttöohjeet löytyvät Jakelu-palvelusta. 1 http://www.finanssivalvonta.fi/fi/Raportointi/tiedonantajat/Pages/Default.aspx Ohje 3 (4) 28.11.2014 Julkinen 6 Testauksessa käytettävät tiedot Fiva toivoo, että raportoijat testaisivat tiedonkeruusovellusta mahdollisimman aidoilla tiedoilla. Tällöin teknisen testauksen (havaintojen) lisäksi saadaan kokemusta tiedon keräämisestä ja ja mahdolliset virheet havaitaan todennäköisemmin. Raportoitua tietoa käsitellään luottamuksellisesti eikä sitä käsitellä valvontatietona. Fiva ei sitoudu antamaan palautetta raportoitujen tietojen sisällöstä. 7 Testauksen päävaiheet Testaus voidaan jakaa eri vaiheisiin          Ilmoittautuminen testaajaksi Käyttäjätunnusten toimittaminen testaajalle Jakelu-palveluun kirjautuminen Asennuspaketin lataaminen Asennuspaketin purkaminen Tiedonkeruusovelluksen käynnistäminen Raporttitiedostojen muodostaminen tiedonkeruusovelluksen avulla Raporttitiedostojen toimittaminen Fivalle Kuittausviesti Raportoija voi itse päättää, toimitetaanko testiraportit Fivalle vai testaako raportoija tiedonkeruusovelluksen avulla tuotettavien raporttien muodostamista sisäisesti. Fiva toivoo toimijoilta ilmoituksia sovelluksen virhekäyttötilanteista osoitteeseen AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi viimeistään 5.12.2014. 8 Muu ohjeistus Tämän testausohjeen lisäksi raportoijilla on käytössä tiedonkeruusovelluksen asennus- ja käyttöohje, joka on saatavilla Jakelu-palvelusta. Ohje sisältää kuvaukset tiedonkeruusovelluksen eri toiminnoista ja ominaisuuksista. 9 Salausohjelman lataaminen Jakelu-palvelusta on ladattavissa raporttien erillinen salausohjelma, mikäli raportoija haluaa muodostaa raportin suoraan omista järjestelmistään käyttämättä tiedonkeruusovellusta. Ks. kuva alla Ohje 28.11.2014 Julkinen 10 Testausjakso Testausjakso on (17.11. - 5.12.2014), jonka aikana testaaja tai Fiva voivat antaa palautetta. Tämän jälkeen Fiva ei sitoudu antamaan palautetta, vaikka testausmahdollisuus säilyisikin. 11 Testiraporttien palauttaminen    Testiraportit palautetaan osoitteeseen AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi Sähköpostiviestin liitteenä olevien testitiedostojen kokorajoite on 5MB. Sähköpostiviestin otsikko-ohjeistus: "AIFMD_testing_AIFM:n nimi" 12 Lisätiedot Lisätiedot osoitteesta AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi 4 (4)